吴忠市城镇老旧小区改造项目专项审计查出问题整改情况

2023年8月2日至10月31日，自治区审计厅专项审计调查组对2019年至20 (略) 城镇老旧小区改造情况进行了专项审计调查。2024年2月6日，印发《 (略) 城镇老旧小区改造项目专项审计调查报告》（宁审投调报〔2024〕7号）， (略) 审计查出问题5类15个，并提出审计调查建议4个。 (略) 坚决把审计调查查出问题整改作为一项政治任务，迅速行动，全面整改，已取得显著成效。

一、整改工作开展情况

（一）凝聚共识，精心部署，压实责任抓整改。 (略) 高度重视审计问题整改，市委、市政府主要领导作出批示，政府分管领导组织召开专题会，深入学总书记关于审计工作的重要指示批示精神。审定印发《 (略) 城镇老旧小区改造项目专项审计查出问题整改工作方案》，针对反馈的15个问题和4条建议，细化完善整改措施46条，建立健全责任落实、工作推进、督促检查等机制，强力推动审计整改工作落实见效。

（二）分级分类，对标对表，严督实导促整改。全面实行审计整改工作闭环管理，明确专人跟踪督办，采取动态管理、合账推进、挂账销号的办法，坚持每周一调度一推进，强化责任落实、加快工作推进、严格督促检查，不折不扣推动整改任务落实落地。针对立行立改的9个问题，制定整改措施21条，目前已全部完成整改；针对分阶段整改的4个问题，制定整改措施7条，正在分批次推进整改；针对持续整改的2个问题，制定整改措施9条，明确目标、突出重点、压实责任，推动审计整改工作取得实效。

（三）举一反三，标本兼治，深化整改固成果。坚持以审计整改为契机，全面开展老旧小区改造情况摸底排查， (略) 城镇住宅小区底数台账， (略) 住宅小区、2000年以前建成老旧小区、2001—2005年间建成老旧小区、已完成改造老旧小区、待改造老旧小区等底数，为今后老旧小区改造奠定了坚实基础。修订完善项目审批决策制度、项目审批规范、市本级政府投资项目咨询评估管理办法等制度机制，进一步规范了项目审批机制，优化了行政审批程序，健全了长效监督监管机制，提高了项目决策科学化水平。

二、审计查出问题整改情况

（一）政策执行与制度措施保障方面

1．擅自扩大范围改造办公用房，涉及金额213.*。

整改情况：正在推进整改。一是利通区住建局已将办公楼的外墙保温和屋面防水项目进行单独核算，并申请安排地方财政资金支付，目前正在进行工程结算。 (略) 住建局已委托第三方正在对老旧小区改造项目进行结算，并在项目审计结算时将公建楼宇部分剔除，对林业局、裕民街道、市政中心办公楼施工内容单独签订合同。

2．立项审核把关不严，使用老旧小区专 (略) 场化停车楼，建成后部分停车位闲置。

整改情况：已完成整改并长期坚持。 (略) 发改委修订完善项目审批决策制度、项目审批规范、市本级政府投资项目咨询评估管理办法等制度机制，进一步规范了项目审批机制，强化政府投资项目前期论证，提高决策的科学化水平； (略) 交管部门拆除朝阳小区停车楼入口处单行道栏杆，切实提升停车楼通行效率；三 (略) 城乡 (略) 恢复60元／月优惠包月制度，在停车楼2楼安装2台120KW直流双头充电桩，将1楼坡道下方空间改造为便利店， (略) ，作为其车辆停放点，增加停车楼收入，提高使用率。 (略) 政 (略) 董事长马明军进行约谈，并责令其作出书面检查。

3．落实“放管服”政策不到位，未简化工程建设审批程序。

整改情况：已完成整改并长期坚持。一是2023年11月， (略) 住建局组织工程管理人员专 (略) 办公厅《关于全面推进城镇老旧小区改造工作的指导意见》、自治区办公厅《关于推进城镇老旧小区改造工作的实施意见》等相关文件，严格落实老旧小区改造“放管服”政策，自2022年8月以后老旧小区改造项目不再做施工图审查。 (略) 住建局对党组成员曹严宁进行提醒谈话，对老旧小区改造项目负责人黄兴礼进行批评教育，并责令做出书面检查。

（二）改造规划与计划方面

4．前期摸底不清，项目申报不精准，导致资金下达后项目无法实施，中央政策红利未能应享尽享。

整改情况：已完成整改并长期坚持。一是督促利通区对老旧小区进行全面摸底排查，建立老旧小区底数台账。目前，利通区剩余2000年前待改造老旧小区19个。二是针对待改造的19个老旧小区，将其全部纳入2024年改造计划，确保中央政策红利应享尽享。三是利通区政府制定印发《利通区2024年城镇老旧小区改造实施方案》，分两批进行改造，截至3月28日，第一批5个小区已完成招投标。

（三）资金筹集及使用方面

5．多元化资金筹措机制落实难，老旧小区改造主要靠财政补助实施，资金缺口较大，存在新增隐性债务风险。

整改情况：持续推进整改。一是督促利通区制定《 (略) 利通区2024年老旧小区改造实施方案》，将供水、供暖、燃气、供电、网络、通信等纳入老旧小区改造，同步设计、同步改造。二是督促利通区、 (略) 制定资金缺口化解方案，安排本级财政配套资金，力争2029年前化解资金缺口。

（四）项目建设管理方面

6．未履行变更手续，建设单位自行增加无实用价值装饰线条。

整改情况：已完成整改并长期坚持。 (略) 住建局于2023年11月召开专题会议，组织工程管理人员学习，加强对工程建设的规范化管理。 (略) 住建局已于2023年11月对北苑小区改造相关工程管理责任人进行批评教育。

7．落实优化营商环境政策不到位，超标准约定工程质量保证金。

整改情况：已完成整改并长期坚持。一是2023年10月， (略) 住建局与超标准预留质保金的施工企业签订了补充协议，将2019年老旧小区改造项目工程质量保证金变更为3％，将2020—2023年老旧小区改造项目工程质量保证金变更为1.5％。二是2023年11月， (略) 住建局对工程管理责任人和审核施工合同的工作人员进行批评教育。

8．未按规范要求施工，个别项目质量不达标。

整改情况：已完成整改并长期坚持。一是已 (略) 北苑小区18栋楼脱落雨落管的整修维护。二是2023年10月，对宁 (略) 给予2000元罚款。

9．参建各方主体责任未压实，存在建筑安全隐患。

整改情况：已完成整改。一是利通区住建局已依照合同和相关法律法规对宁 (略) 进行*元罚款并要求其对屋面进行相关检验。二是2023年10月25日，督促宁 (略) 对燃料小区2＃、3＃楼的保温材料进行检验并出具了检验报告。三是2024年3月20日， (略) 住建局对宁夏 (略) 、宁夏 (略) 和2家公司项目经理分别给予扣除企业信用分200分、扣除个人诚信分3分的处罚，并对宁夏 (略) 项目总监给予扣除个人诚信分3分的处罚。

10．工程结算不实，多计工程价款7.*元。

整改情况：已完成整改。2023年9月10日，城投公司扣减多计造价9.*元（含税）并重新出具结算审核报告。

（五）项目投资绩效及后续长效管护方面

11．前期调研不充分，安装可视门铃使用率较低，财政资金未发挥效益。

整改情况：已完成整改并长期坚持。已 (略) 住建局全面开展已安装可视门铃质量问题排查整改，积极协调施工单位更换有质量问题的可视门铃，维修楼宇对讲系统，补办门禁卡，满足居民需求，切实提高可视门铃使用率。

12．专营单位未实施给水分户改造，导致已改造预留给水管道闲置。

整改情况：正在推进整改。计划于2024年底前，协调督促供水专营单位分批次对水表井内锈蚀金属部件进行更新维修。

13．未按规定将强弱电架空线改造入地，存在建筑安全隐患。

整改情况：正在推进整改。青铜峡住建局已对接电信等产权单位，在不影响群众正常生活的前提下，分批分类推进已改造小区的强弱 (略) 入地工作。其中，2023年12月底，已完成10个小 (略) 规整入地工作；2024年底全部完成整改。

14．老旧小区改造后续管护机制不健全，改造效果难持续。

整改情况：正在推进整改。一是督促各县（市、区）住建局组织相关乡镇对老旧小区物业企业情况进行全面摸排，建立老旧小区物业企业台账。二是加强物业服务管理，制定出台《 (略) 关于规范业主委员会建设和相关工作的指导意见）》和《 (略) 环境和物业管理指导意见》，指导乡镇、社区成立业主委员会或者引进物业企业。三是将老旧小区物业服务作为重点整治内容，制定物业服务管理负面清单，扎实开展物业服务专项整治，计划制定《关于进一步加强物业服务管理的实施意见》，要求对没有物业的老旧小区引入物业企业或者由 (略) 进行托管，建立健全长效管护机制。四是 (略) 住建局对小区公共设施隐患点进行修缮。

15．未建立老旧小区住宅专项维修资金归集、使用、续筹机制，长效管护机制落实不到位。

整改情况：持续推进整改。一是2024年开展住宅专项维修资金调研工作。督促各县（市、区）年底前完成住宅专项维修资金自查整改，做到底数清、台账明。二是2025年组建工作专班，开展办法起草，2027年前修订完成。三是2025年启动系统搭建工作；2026年12月底前完成系统搭建；2026年12月底前试运行；2027年正式投入使用。

三、审计调查建议的整改情况

1．坚持统筹推进实施，提升改造效果。

整改情况：已完成整改并长期坚持。一是积极对接住建厅，将利通区未改造的19个2000年前建成老旧小区全部纳入2024年改造计划。目前，自治区住建厅已下达改造计划，其中利通区改造19个，同心县改造4个。二是督促利通区、同心县严格落实“两清两访四公开”工作机制，充分征求群众意见，严格按照“先基础、后完善、再提升”原则，科学编制年度改造方案，确保改造实效。

2．推进多渠道筹集资金，减轻地方财政负担。

整改情况：已完成整改并长期坚持。督促利通区针对2024年计划改造的19个老旧小区，多渠道筹措资金，积极申报中央和自治区财政专项补助资金、排水防涝增发国债资金，督促管线单位、原产权单位加大资金投入，开展政策宣贯走访，引导居民捐资捐物，共同参与改造。

3．压实各方主体责任，推动项目规范化管理。

整改情况：已完成整改并长期坚持。一是压实属地责任，将老旧小区改造工程全面纳入工程建设项目质量安全监管范围，严格把控现场的施工质量，督促施工单位认真履行责任和义务，确保施工工艺、进场材料全部符合工程标准规范。二是严格落实跟踪审计制度，聘请有资质的人员对老旧小区改造项目实施全过程跟踪审计监督，促进项目规范管理，提高项目投资效益。三是建立健全联合验收机制，明确要求老旧小区完工后，由施工单位、监理公司及乡镇等部门进行联合验收，对验收合格的老旧小区，同步移交属地乡镇、纳入社区管理。

4．探索长效管护机制，有效维护改造效果。

整改情况：持续推进整改。一是将老旧小区物业服务作为重点整治内容，建立物业服务管理负面清单，扎实开展物业服务专项整治，计划制定《关于进一步加强物业服务管理的实施意见》，要求对没有物业的老旧小区引入物业企业或者由 (略) 进行托管，建立健全长效管护机制。二是督促各县（市、区）年底前完成住宅专项维修资金自查整改，做到底数清、台账明。积极修订《 (略) 专项维修资金管理办法》，搭建“住宅 (略) ”，不断加强资金信息化、精细化管理，有效提升资金使用效率。

四、下一步工作措施

（一）强化督办，紧盯整改，提升审计整改效率。紧盯整改工作中的重点、难点、堵点，在做好审计查出问题立行立改工作的同时，对分阶段整改和持续整改的问题，紧盯不放、一跟到底，定期开展督查，印发通报，保障长期坚持事项落实到位，确保审计整改工作全面完成。适时对已完成整改事项开展“回头看”，及时查漏补缺，实现各项工作全面提升。

（二）建章立制，完善管理，形成整改长效机制。全面、深入分析问题产生原因，全面吸取本次审计查出问题教训，在本次建章立制的基础上， (略) 老旧小区工作实际，坚持制度建设推动业务工作，继续深化老旧小区改造各项制度建设，倒查制度建设漏洞，扎紧制度笼子，切实建立起完备的老旧小区改造项目全过程监管机制，实现审计整改长久落实到位。

（三）由点及面，举一反三，扩大审计整改成效。紧盯此次审计查出问题，认真对照自查，改善工作，真正将审计整改的成效落实到实际工作中去。不断拓展老旧小区改造多元资金筹集渠道，加大老旧小区常效维护，切实提升老旧小区改造质效，不断增强人民群众获得感、幸福感、安全感。

附件：1. (略) 城镇老旧小区改造项目审计调查查出问题整改台账

2. (略) 城镇老旧小区改造项目审计调查建议整改台账

(略) 人民政府

2024年4月7日