（2022）川17破2号中辰建安集团有限公司破产清算案意向投资人预招募公告

(略) (略) 于2022年9月23日裁定受理被申请人 (略) （以下简称“中辰建安”）破产清算一案，并于2022年10月29日指定四川瑞达恒 (略) 为 (略) 管理人（以下简称“管理人”）。

为了最大限度地保护本案各方当事人的合法权益，实现资产价值最大化，管理人公开预招募意向投资人。

重点提示：本案目前为破产清算程序，若本次预招募成功， (略) 转为重整程序。本案存在不能转为重整程序的可能。

一、预招募须知

1.本公告由管理人编制，解释权归属于管理人。管理人有权根据客观情况变化和实际需要变更本次预招募的有关内容及时间安排，参与预招募的意向投资人须无条件接受与配合。

2.本次预招募以公开、公平、公正为原则，公告内容对全体意向投资人同等适用。

3.本公告所述信息仅供意向投资人参考，并不替代意向投资人的尽职调查，管理人不承担任何担保责任和瑕疵担保责任。意向投资人可在足额支付尽职调查保证金后开展尽职调查工作。

4.本公告非要约文件，只作投资参考使用，不具有投资协议的约束效力。

5.投资过程中的相关法律风险、政策风险、经营风险由意向投资人自行评估和承担。

二、中辰建安概况

1.基本情况

中辰建安成立于2001年11月16日， (略) (自然人投资或控股)，注册资本12168万元，登记股东为：李久惠持股比例30%；郭小成持股比例70%。

2.资质情况

2.1 资质类别及等级：建筑工程施工总承包*级；钢结构工程专业承包*级。证书编号：D*。

2.2资质类别及等级：铁路工程施工总承包*级（2015-12-23）；市政公用工程施工总承包*级 （2015-12-23)；地基基础工程专业承包*级 (2017-08-07)；起重设备安装工程专业承包*级(2017-08-07)；消防设施工程专业承包*级 (2017-08-07)；防水防腐保温工程专业承包*级 (2017-08-07)；建筑装修装饰工程专业承包*级 (2017-08-07)；建筑幕墙工程专业承包*级 (2015-12-23)；古建筑工程专业承包*级 (2017-08-07)；特种工程专业承包不分等级（限结构补强）(2017-08-07)。证书编号：D*。

2.3资质类别及等级：公路工程施工总承包*级（2016-08-26）；水利水电工程施工总承包*级(2015-12-02)；电力工程施工总承包*级 (2015-12-02)；桥梁工程专业承包*级 (2016-08-26)；隧道工程专业承包*级(2016-08-26)；建筑机电安装工程专业承包*级 (2015-12-02)；城市及道路照明工程专业承包*级 (2015-12-02)；

环保工程专业承包*级 (2015-12-02)。证书编号：D*。

3.资产负债情况

根据中辰审计报告后附资产负债表显示，截止2022年9月23日，中辰建安资产总额人民币10,105.71万元，负债总额人民币15,669.96万元，所有者权益人民币-5,564.26万元，资产负债率155.06%。

三、意向投资人资格条件

(略) 场化、法治化原则，公平、公正、公开对全体意向投资人进行预招募。结合中辰建安实际经营需要，拟报名参与的意向投资人应当符合以下资格条件：

1.意向投资人为自然人或依法设立并有效存续的企业法人或非法人组织等，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉。

2.拥有良好的财务状况和足够的资金实力进行投资，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明，包括但不限于银行存款证明或其他显示具有投资资金实力的证明。

3.意向投资人 (略) 列入“失信被执行人名单”，无犯罪记录，近三年无重大违法违规行为。意向投资人财务状况、信用记录等不良的，管理人有权认定意向投资人不具备资格条件。

4.两个或两个以上的意向投资人可组成联合体，以联合体形式报名参选的，应当明确其中一家意向投资人为主申报机构，并提交联合体协议原件和其他联合体方的委托文件，同时明确成员组成、合作方式、职责分工、各自投资份额及权利和义务，并承诺联合体成员之间承担连带责任。联合体成员均应符合上述1、3设定的资格条件，联合体成员中至少有一方符合上述2的资格条件。

四、意向投资人报名须知

1.报名时间

自本公告发布之日起至2023年6月20日（周二）17时截止。期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

2.报名需要提交的材料

（1）报名意向书（见附件1）；

（2）意向投资人符合资格条件的承诺函（见附件2）；

（3）意向投资人简介（包括但不限于主体资格、股权结构、控股股东、实际控制人、主营业务、历史沿革、组织架构、资产负债等；如以组成联合体的形式进行投资，还应说明各联合体成员的前述基本情况以及联合体的角色分工、权利义务安排等）；

（4）联合体成员间就组建联合体签署的相关协议或说明文件的复印件，并明确联合体牵头人，由牵头人作为提交报名材料主体；

（5）自然人报名的，应提供有效的身份证复印件；企业或非法人组织应提供营业执照复印件、法定代表人或负责人身份证明书。意向投资人委托代理人的，提交授权委托书原件、代理人身份证复印件；代理人是律师的，应提供律师执业证复印件及律所介绍函。

意向投资人未按本公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收或要求补充；管理人要求补充的，意向投资人应在管理人规定的时间内补充并再次提交材料。

3.报名方式

意向投资人应将报名材料盖章后的扫描电子文档发送至管理人邮箱，并同步将上述报名资料盖章纸质版（一式三份）邮寄（以寄出时间为准）至管理人处。

管理人联系方式：

收件人： (略) 管理人

地址： (略) 通川区荷叶街关帝庙巷73号四楼

邮箱：*@*q.com

联系人：杨莹，电话：*

五、预招募流程

1.意向投资人报名

按照报名须知中的要求进行报名，期限届满，意向投资人未完整提交报名材料的，视为未报名。

2.资格审查

管理人将依据本公告确定的标准，对报名材料进行审核，符合要求的，发出入围通知书；未入围的，管理人会及时通知该意向投资人。意向投资人应在收到入围通知书3日内与管理人签署《保密协议》，并在签署《保密协议》之日起3日内缴纳报名保证金100万元。

3.尽职调查

已缴纳保证金的意向投资人可以自行或委托中介机构对中辰建安有关情况开展尽职调查工作，尽职调查工作应当在10日内全部完成，管理人将给予必要的配合。参与尽职调查的人员，应提交意向投资人出具的委托手续。意向投资人独立地对尽调结果负责并承担全部法律后果。

4.提交投资方案

意向投资人结合尽职调查情况，按照管理人要求，围绕投资形式、金额、投资进度安排、偿债方案和经营方案制作投资方案，确保方案具有合法性、可行性、能够得到有效执行。

5.后续安排

对于符合上述条件的意向投资人，应在管理人指定期限内，就投资款金额、支付时间、支付方式等具体投资方案以及重整相关事项，与管理人进行磋商。

如提交投资方案的意向投资人为一家以上的，管理人将综合考虑意向投资人的企业情况、社会声誉、经济实力、投资方案等各项内容制定遴选方案，对意向投资人进行遴选，相关事项另行通知。

如提交投资方案的意向投资人仅有一家的，管理人有权根据其投资方案及其他相关情况决定是否确定其为投资人，管理人保留另行招募的权利。

六、报名保证金

1.保证金金额

人民币100万元（大写：*佰万元整）

2.管理人银行账户信息

意向投资人确定报名后，银行账户信息由管理人另行通知。

3.报名保证金的处理

（1）报名保证金为参与投资、履行保密承诺的保证金，并非投资保证金。未按规定缴纳报名保证金的，不能参与尽职调查并丧失参与预招募投资人遴选资格。

（2）意向投资人违反保密义务的，管理人有权没收其缴纳的报名保证金，取消其投资人资格。

（3）意向投资人在提交重整投资方案前选择退出投资的，自提交申请后的10日内，管理人无息原路退还报名保证金。

（4）意向投资人预招募程序因故无法继续推进，管理人有权视实际情况停止招募，并将在停止招募程序之日起10日内无息原路退还报名保证金。

（5）管理人遴选确定投资人后10日内，无息原路退还其他意向投资人的报名保证金。

七、意向投资人报名与最终投资人遴选的程序衔接

参与本次报名的意向投资人的投资方案，管理人将就相关问题与方案提出人进行了解和磋商，但本次意向投资人预先招募程序中不会对意向投资人及其投资方案进行最终确定。管理人根据本次意向投资人招募情况以及投资方案的磋商情况，研究确定本项目方案（包括但不限于投资方案、投资人遴选方案等），并提交债权人会议表决。债权人会议表决通过的，管理人将发布正式的投资人招募公告，届时意向投资人可根据招募公告所确定的投资人条件、投资模式要求，报名参加投资人的正式遴选。

管理人有权根据实际情况对本次预招募的内容和安排等进行调整，相关调整情况管理人将及时予以公示并通知相关方。

热忱欢迎社会各界报名参与本公告预招募项目。

特此公告。

(略) 管理人

2023年6月1日