井冈山大学货物及服务采购管理暂行办法（修订）

　井冈山大学货物及服务采购管理暂行办法（修订）

井大发〔2019〕33号

　　第一章 总 则

　　第一条 为加强学校货物及服务采购的管理与监督，规范采购程序，实行责任追究，提高采购效率和经费使用效益，促进廉洁建设，根据《政府采购法》、《政府采购法实施条例》、《江西省政府采购管理实施办法》等有关法规，结合学校实际，制定本办法。

　　第二条 凡使用财政性资金采购江西省政府采购集中采购目录内、政府采购集中采购目录以外但达到限额标准的货物和服务，均适用本办法。

　　政府采购集中采购目录以外、限额标准以下的货物及服务采购项目，其采购按《井冈山大学货物及服务自行采购管理办法》执行。

　　第二章 组织机构和管理职责

　　第三条 学校成立货物及服务采购领导小组（以下称采购领导小组），分管资产管理处的副校长任组长，资产管理处处长任副组长，审计处、计划财务处、教务处、科研处、学科办主要负责人、资产管理处分管采购工作的副处长为成员。采购领导小组办公室设在资产管理处，资产管理处分管采购工作的副处长兼办公室主任。采购领导小组主要职责是：

　　1．制订采购规章制度报学校审批；

　　2．监督管理采购活动；

　　3．研究并解决采购工作中出现的问题。

　　第四条 资产管理处是货物及服务采购的职能部门，负责采购日常事务。主要职责是：

　　1．贯彻执行国家有关政策法规及学校有关规章制度；

　　2．依据计划财务处下达的采购任务书，组织实施采购工作；

　　3．代表学校与中标（成交）供应商签订合同，督促合同履行；

　　4．组织复验，组织办理付款手续；

　　5．负责采购文件的档案管理；

　　6．完成学校及采购领导小组交办的其它工作。

　　第三章 申购与审批

　　第五条 货物及服务采购实行预算计划管理。拟采购的货物及服务必须在前一年（一般在9、10月份）申报采购预算计划，未申报或虽申报但未获批的，本年度不能采购（省厅下半年批准调整采购预算计划除外）。 (略) （部）、各部门、单位（以下简称各申购单位）须根据计划财务处通知要求，及时申报采购预算计划。

　　1．申购教学、科研、学科建设所需的货物及服务，申购材料分别报送教务处、科研处、学科办审核汇总；申购办公设备家具，申购材料报送资产管理处审核汇总；申购其它货物及服务，先报申购单位分管校领导审批后，再报资产管理处汇总。

　　2．教务处、科研处、学科办、资产管理处等归口管理部门（以下简称归口管理部门）审核汇总后，分别报送相应的分管校领导审批。

　　3．全校货物及服务采购预算计划，经资产管理处汇总、采购领导小组审核、党委常委会批准后，由计划财务处上报省厅审批。

　　第六条 省厅批复预算计划后（一般在3月初），5个工作日内资产管理处通知各申购单位报送采购实施方案(含采购清单、技术参数、商务要求、评审标准等）；根据资产管理处通知要求，各申购单位依照批准的采购预算计划，及时报送采购实施方案，经批准后，正式进入采购程序。报送及审批程序如下：

　　1. 教学、科研、学科建设所需的货物及服务。采购实施方案分别报教务处、科研处、学科办审核批准后，报资产管理处。

　　单个项目预算金额低于*元、使用非学校自有经费、且列入了采购预算计划的货物及服务项目，申购单位可直接将采购实施方案报资产管理处。

　　2．购置办公设备家具。采购实施方案报资产管理处审核批准。

　　3. 购置其它货物及服务。采购实施方案经申购单位分管校领导审批后，报资产管理处。

　　第七条 采购实施方案的报送。单个项目预算金额在*元（含）以上的设备采购项目，以《设备采购项目申报书》的形式报送；其它项目以“报告”的形式报送。无论是《设备采购项目申报书》，还是“报告”，均须写明项目负责人及项目联系人。

　　第八条 申购单位主要负责人即为项目负责人。但以下情况例外：立项管理的教学科研项目等已明确负责人的，该负责人即为项目负责人。

　　项目负责人可指定一名相关人员为项目联系人，代其联系和处理采购工作过程中有关事宜。未指定的，项目负责人即为项目联系人。

　　第九条 申购单位须加强询价，比较三个以上同档次品牌型号的价格、性能、参数、质量与服务等，合理确定预算价格，避免价格虚高；合理合法列出参数及要求，避免指向性、倾向性及排他性。

　　第十条 归口管理部门须加强审核，审核主要内容包括但不限于：

　　1．必要性。包括设备购置的用途、目的和意义，申购的设备是否存在重复购置，能否通过校内外共享满足需要，预期使用效益等。

　　2．可行性。安装场地及环境、操作及管理人员等是否具备。

　　3．合法合理性。拟购设备是否兼顾适用性、经济性和先进性，是否片面追求高精尖，技术参数和商务条款是否科学、规范、完整、严谨、清晰、公平，有无歧视性、排他性和倾向性，项目预算价格是否虚高等。

　　第十一条 预算金额在*元（含）以上的单个设备采购项目，在归口管理部门审核的基础上，还须由归口管理部门组织专家论证，专家论证费用统一在“设备论证专项经费”中支付。

　　第十二条 经归口管理部门审核审批或专家论证通过的标的、价格、参数、商务条款等，原则上不得更改。资产管理处在制定采购文件过程中，发现有违反或涉嫌违反政府采购有关规定的，书面向申购单位指出，申购单位签字接收，在3个工作日内书面回复，并对回复的内容及引致的后果承担全部责任。若申购单位在3个工作日内未书面回复，则视同同意。

　　若招标机构认为申购单位回复的内容仍违反有关规定的，由资产管理处、审计处、该项目归口管理部门会签决定或报请采购领导小组决定。

　　第十三条 在符合要求的情况下，优先购买国产设备。需购买进口设备的，必须办理校外专家论证、向省厅报批手续，经省厅批准后方可购置。若申购单位不如实申报，引致的后果由申购单位承担。

　　第四章 组织形式及采购方式

　　第十四条 组织形式分为：政府采购及学校自行采购。

　　属政府采购的项目，由资产管理处根据省厅有关规定选择招标代理机构，与招标代理机构签订委托代理协议，招标代理机构制作采购文件，采购文件经申购单位确认后，由招标代理机构发布公告、接受报名、组织开标评标、受理并回复质疑、协助省采购办投诉处理调查、发布中标（成交）公示、发出中标（成交）通知书等。

　　不属政府采购的项目，除申购单位按《井冈山大学货物及服务自行采购管理办法》执行的项目外，其余采购项目由资产管理处制作采购文件，经申购单位确认后，由资产管理处发布公告、接受报名、组织开标评标、受理并回复质疑、发布成交公示、发出成交通知书等。

　　第十五条 采购方式有：公开招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源、询价等方式，或执行省厅的协议采购、定点采购、网上商城等采购结果。

　　项目的具体采购方式，由资产管理处按照有关法规制度确定。

　　第十六条 单一来源是限制使用的采购方式。符合下列情形之一的货物或服务，方可申请单一来源方式采购：

　　1．只能从唯一供应商处采购的；

　　2．发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；

　　3．必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

　　符合申请单一来源方式采购的，由申购单位负责组织校外专家论证。校外专家论证通过后，由资产管理处报学校“三重一大”会议研究决定。

　　第五章 合同签订及供货

　　第十七条 资产管理处根据中标（成交）通知书、招投标文件起草合同，经审计处审核通过后，代表学校与供应商签订合同。项目合同金额在*元（含）以上的合同，申购单位执一份。

　　第十八条 申购单位按合同要求督促供应商及时交货、安装、调试及培训，经督促，供应商仍未积极按合同要求履约的，及时报资产管理处。

　　第十九条 因寒暑假、基础配套设施未到位等原因，需延期供货的，申购单位需在供货期内书面报资产管理处，若因寒暑假原因，由资产管理审批；其它原因，资产管理处批准后，报审计处、计划财务处、该项目归口管理部门会签审批。

　　第二十条 因产品停产等原因需变更品牌型号的，由供应商在供货期内提出书面申请，并附制造商停产证明、变更前后的品牌型号性能参数及价格对比等材料，申购单位签署意见后报资产管理处。若技术参数等不复杂的产品，资产管理处批准后，报审计处、该项目归口管理部门会签审批；若技术参数等复杂的产品，资产管理处代表采购领导小组组织专家论证，再报审计处、该项目归口管理部门会签审批。因学校原因导致的变更，论证专家劳务费由学校承担，其它原因导致的变更，论证专家劳务费由供应商承担。

　　第六章 验收、入账与付款

　　第二十一条 合同金额*元（不含）以下的项目，由申购单位负责验收，采购领导小组不进行复验。合同金额*元（含）以上的项目先由申购单位进行初验，初验通过后，资产管理处组织审计处、该项目归口管理部门复验，必要时，可聘请有关专家组成复验小组进行复验。

　　第二十二条 申购单位须在设备安装调试后及时完成试用及初验，初验不管是否通过，申购单位须在合同约定的完成安装调试的时间的第二个工作日起，10个工作日内提交初验报告报资产管理处。初验不通过，资产管理处根据初验意见责成供应商限期整改，整改后由申购单位再次组织初验。因特殊情况不能在10个工作日提交初验报告的，书面报资产管理处，资产管理处批准后，报审计处、计划财务处、该项目归口管理部门会签审批。初验通过后，资产管理处在10个工作日内组织复验。

　　第二十三条 无论是初验还是复验，都必须实行严格的实物验收和技术验收制度。严禁只进行实物验收、不进行技术验收。

　　实物验收主要检查物理状态是否符合有关约定的要求。具体检查外观是否完好，品名、规格、型号、数量、配件、附件等是否相符，物资的技术资料、操作规程、产品合格证书、说明书等是否齐全。

　　技术验收应严格按招投标文件、合同及产品的技术指标等，逐项实测仪器设备的技术指标及功能，并考核仪器运行的稳定性、可靠性。

　　第二十四条 验收合格后，申购单位凭采购合同、初验报告、复验报告、发票、仪器设备领用单等资料到资产管理处办理资产入账手续，资产管理处将合同、发票、初验报告、复验报告、仪器设备领用单等材料交由计划财务处办理货款支付手续。

　　《井冈山大学大额资金专项审计办法（试行）》中规定需要审计审签的项目，资产管理处需先报审计处进行审计审签后，才能向计划财务处办理货款支付手续。

　　第二十五条 验收合格后，申购单位按合同要求督促供应商履行售后服务，经督促，供应商仍未积极按合同要求履约的，及时报资产管理处。

　　第七章 监督与处罚

　　　　第二十六条 采购工作自觉接受纪委、审计处、上级主管部门、全体师生及社会的监督。

　　第二十七条 申购单位、归口管理部门、采购领导小组成员单位的相关人员，

　　从采购计划申报至验收付款、售后服务的全过程，均应坚持原则、廉洁自律、依法依规办事、积极主动工作。严禁各种不正当手段排斥潜在供应商，严禁区别对待刁难供应商，严禁索贿受贿，严禁推诿应付。

　　第二十八条 对工作作风较差或绩效较差的采购项目，采购领导小组对当事人、申购单位进行校内通报、项目限批等处罚。

　　第二十九条 对于违纪违规违法行为，将根据有关问责条例、办法进行问责。触犯法律者，承担相应法律责任。

　　第三十条 明确各环节相关当事人的责任，按照“谁提出，谁担责；谁主张，谁担责；谁决定，谁担责”的原则实行责任追究。各环节相关当事人的工作往来尽量书面往来，书面材料随政府采购档案一起，至少保存十五年。

　　第三十一条 采购工作实行申购单位主要负责人（项目负责人）负责制。各申购单位（项目）出现问题及违法违规，将根据有关问责条例、办法进行问责。

　　第三十二条 申购单位及项目负责人对项目的必要性、可行性承担主要责任。归口管理部门承担重要责任。

　　第三十三条 资产管理处对采购程序的合规合法性承担全部责任。

　　第三十四条 采购需求（含技术参数及商务条款）、预算价格、供应商资格条件、评分标准由申购单位及项目负责人拟定。申购单位及项目负责人对项目的技术参数及要求的合规合法性、预算价格的合理性、供应商资格条件及评分标准的合规合法性承担主要责任。

　　归口管理部门、资产管理处、论证专家对技术参数、预算价格、供应商资格条件、评分标准提出的书面异议，申购单位签字接收，在3个工作日内作出书面回复，并对回复的内容及引致的后果承担全部责任，归口管理部门、资产管理处、论证专家可持保留意见。若申购单位在3个工作日内未书面回复，则视同同意。无论是归口管理部门、资产管理处，还是申购单位，均可就有关异议提请采购领导小组决定。

　　第三十五条 学校采购领导小组仅对会议决定的事项承担全部责任，对项目的其它内容不承担责任。

　　第三十六条 因采购需求、预算价格、供应商资格条件、评分标准引发的质疑、投诉，申购单位或项目负责人负责回应。因招标采购程序等引发的质疑、投诉，资产管理处负责回复。

　　第三十七条 建立供应商及生产厂家黑名单制度。

　　1．供应商捏造事实、提供虚假材料等手段恶意质疑或恶意投诉，并经采购领导小组确认，第一次恶意质疑或恶意投诉，两年内不得参加我校政府采购；第二次恶意质疑或恶意投诉，三年内不得参加我校政府采购。

　　2．生产厂家提供虚假证明、虚假材料，并经采购领导小组确认，三年内不得采购该生产厂家产品。若特殊情况需采购，须报采购领导小组批准。

　　3. 供应商无正当理由，拒不签订合同的，三年内不得参加我校政府采购。

　　4. 经采购领导小组认定的供应商及生产厂家的其它违规违约行为，一至三年内不得参加我校政府采购。

　　5. 学校对上述行为处罚的同时，报政府采购监管部门处理。

　　第八章 附则

　　第三十八条 本办法未尽事项，按国家、部委及省厅有关政府采购政策法规办理。执行过程中，若有与上级新的政策法规相抵触的，以上级政策法规为准。

　　第三十九条 本办法由资产管理处负责解释。

　　第四十条 本办法自发布之日起施行，原《井冈山大学物资采购管理暂行办法》（井大发[2013]15号）同时废止。