磁窑河文水县段防洪能力提升工程项目事前绩效评估报告-2022-12-1417:32

磁窑河是汾河的一级支流，发源于交城县山区的塔棱村及清徐县山区的养天池一带，流经交城、文水、汾阳、平遥、孝义、 (略) ，在介休洪善村汇入汾河，全长86.4km。

（一）项目立项背景

磁窑河是汾河的一级支流，发源于交城县山区的塔棱村及清徐县山区的养天池一带，全长86.4km。本次治理长度26.3km，治理段沿线为文水县村镇及农田等，现状河道存在部分堤防老化破损、河道淤积等问题造成河道防洪能力不达标。2021年秋汛期，局部河段出现洪水冲顶、堤防挡墙倒塌。

根据2022 (略) 人民政府办公厅印发的晋政办发〔2022〕27号文通知，本工程已列入《汾河流域防洪能力提升工程实施方案》。本工程治理起点为文水县西城乡东石候村南，磁窑河、白石河、瓦窑河三河交汇口，治理终点们于西槽头乡裴会村南（文水县与汾阳县交界处），为提高河道防洪保安能力，实施本工程。

（二）项目（政策）主要内容

《 (略) 人民政府办公厅关于印发汾河流域防洪能力提升工程实施方案》、《 (略) 水利厅关于加强汾河流域防洪能力提升工程前期工作的意见》、《 (略) 行政审批服务管理局关于落实汾河流域防洪能力提升工程前期工作有关规定的通知》、文水县自然资源局出具的《关于磁窑河文水县段防洪能力提升工程项目不选址函》（水自然资函〔2022〕66号）、《关于磁窑河防洪能力提升工程用地情况的复函》（水自然资函〔2022〕51号）文件要求。

1、项目基本情况

（1）建设规模确定

本工程治理起点为文水县西城乡东石候村南，磁窑河、白石河、瓦窑河三河交汇口，治理终点位于西槽头乡裴会村南（文水县与汾阳县交界处）。

主要工程内容有：1．堤防工程：对河道沿线现在堤防进行加高加宽，以满足设计洪水标准，两岸堤防加高加宽总长为52.6km；2．河道滩槽整治工程；对河道内主槽拓宽及整治疏浚，河道整治长度约26.3km，3．堤顶抢险路工程；在加高加宽的堤顶上新建5m宽堤顶抢险路，总长为52.6km；4．堤坡防护工程；对河道险工段进行土石笼袋防护，防护长度1.55km；5．穿堤建筑物改造；由于堤防加高加宽培厚，对堤防内侧的退水闸管涵加长，并对郑家庄桥右岸文峪河退水渠穿堤桥涵进行改造，穿堤建筑物共改造33处；6．农桥改造；对不满足过流能力的狄家社村（农桥）进行改造，使其满足过流要求。

（2）工程任务和规模

1．工程任务：提升磁窑河文水段防洪能力。

2、工程治理范围：起点为磁窑河、白石河、瓦窑河三河交汇口液压坝下游，终点至文水县与汾阳县交界处，总长26.3km。

3、主要建设内容：

河道滩槽整治26.3km；堤防加高加宽52.6km；堤顶抢险路52.6km；河道险工段防护1.55km；穿堤建筑物改造33处；农用桥改造1座。

（三）项目（政策）总体目标

磁窑河是汾河的一级支流，发源于交城县山区的塔棱村及清徐县山区的养天池一带，全长86.4km。本次治理长度26.3km，治理段沿线为文水县村镇及农田等，现状河道存在部分堤防老化破损、河道淤积等问题造成河道防洪能力不达标。2021年秋汛期，局部河段出现洪水冲顶、堤防挡墙倒塌。

本工程起点为文水县西城乡东石候村南磁窑河、白石河、瓦窑河三河交汇口液压坝下游，终点至西槽头乡裴会村南（文水县与汾阳县交界处），总长26.3km。

主要工程内容有：河道滩槽整治26.3km；堤防加高加宽

52.6km；堤顶抢险路52.6km；河道险工段防护1.55km；穿堤建筑物改造33处；农用桥改造1座。

1、项目总体绩效目标

磁窑河文水县段防洪能力提升工程项目，主要任务是防洪。社会效益治理段沟道的防洪标准达到10年一遇堤防级别为5级，生态效益本工程实施以后对改善本区的巩固提高区域内生命财产安全及保障耕地起到积极作用。

2、项目具体绩效目标

（四）项目（政策）资金构成

项目总投资为11736万元，其中工程部分费用为7421.13万元，建设征地补偿费用3940.83万元，环境保护工程费用157.9万元，水土保持工程费用216.14万元。

一、事前绩效评估工作开展情况

（一）评估目的及对象

本次事前绩效评估对象为磁窑河文水县段防洪能力提升工程，通过评估该项目的立项必要性、投入经济性、绩效目标合理性、实施方案有效性、筹资合规性等内容，发现该项目在策划实施阶段的不足，分析其产生的原因，以提出可行性建议，增强项目建设的科学性，同时也为合理安排项目建设提供重要的参考依据。

（二）评估思路及方式方法

1、评价思路

本次事前绩效评估以项目是否符合建设条件及要求为目标，主要对该项目的立项必要性、投入经济性、绩效目标合理性、实施方案有效性、筹资合规性五方面进行综合评估、分析与论证，并提出相关建议。

立项必要性主要评估项目设立是否符合相关宏观政策要求，是否与部门职能、规划及年度重点工作相关，是否有迫切的现实需求和明确的服务对象，并重点关注项目是否符合政策要求。

投入经济性主要评估项目是否已经明确项目主体及具体建设内容，人员、设施、物资等基础保障条件是否具备，不确定因素和风险是否可控，项目是否采取有效的过程控制措施，项目设立、清理和退出是否有明确的时限和步骤，是否有保证项目绩效可持续发挥的配套机制等，并重点关注项目前期手续的完备情况等。

绩效目标合理性，主要评估项目绩效目标是否明确，绩效目标与预定工作内容是否具有相关性，绩效目标和绩效指标与现实需求是否匹配，绩效目标和指标是否细化、量化、可衡量等。

实施方案有效性主要评估项目投资计划是否科学合理，与项目建设需求是否匹配，同时重点关注项目成本、效益是否按相关标准测算、是否满足投资需求，以及后续的效益是否科学合理、风险防控措施是否有效。

筹资合规性重点关注项目资金投入是否必要，有无其他替代筹资渠道；在满足此条件的基础上，进一步对资金来源渠道、筹措程序是否合规，申请额度是否合理，投资计划是否科学等方面进行评估。

2、评价方法

本次事前绩效评估主要采用成本效益分析法、比较法、因素分析法、公众评判法等方法进行论证。具体内容如下：

（1）成本效益分析法。本次事前绩效评估过程中将预期的投入与预期产出、效益进行关联性分析，从而论证项目开展的必要性。

（2）比较法。将计划实现的目标与预期实施效果等情况进行比较，评估项目实施的必要性、可行性。

（3）因素分析法。本次事前绩效评估过程中对影响项目实施目标实现和实施效果的内外部因素进行梳理，综合分析各种因素对绩效目标实现的影响程度进行评估。

（4）公众评判法。本次事前绩效评估过程中通过采取专家评估等方式，对项目的筹资合理性及投资经济性等方面提供咨询意见和支撑。

（三）评估工作程序

本次事前绩效评估遵循全面考虑、重点突出的原则，通过成立评估工作组、资料收集与审核、拟定评估方案、现场调研、综合评估、提交报告等工作程序，同时在整个评估过程中采用专家咨询的方式，对磁窑河文水县段防洪能力提升工程进行全面评估。主要评估程序如下：

1．成立评估工作组。抽调相关部门业务骨干及工程专家，组成评估工作组，以单位分管领导为组长，专门负责此次事前绩效评估工作，明确评估对象及评估范围。

2．资料收集与审核。评估工作组根据评估对象和评估需要，全面收集文磁窑河文水县段防洪能力提升工程有关的数据和资料，并进行审核、整理与分析，申报单位应按要求提供相关资料，并对资料的真实性负责。

3．拟定事前绩效评估工作方案。评估工作组结合事前绩效评估工作要求，拟定工作方案，包括评估对象、内容、方法、时间安排等。

4．现场调研。评估工作组现场听取项目负责人及技术负责人员汇报和介绍，对所提供的有关资料进行分类、整理和分析，同时组织专家进行论证并提出专业意见，评估工作组结合、汇总专家的评估结果提出评估意见。

5．综合评估。评估工作组在现场调研的基础上，选择适当的评估方法，对照评估方案中的内容，对磁窑河文水县段防洪能力提升工程立项进行综合评判。

6．提交报告。评估工作组按照规定的报告格式，撰写事前绩效评估报告，评估报告应当依据充分、真实完整、数据准确、分析透彻、逻辑清晰、客观公正，报告内容应当涵盖评估对象概况、评估所采用的方式和方法、评估的主要内容及结论、相关建议及其他需要说明的事项等。

二、综合评估情况与评估结论

（一）立项必要性

项目立项必要性指标从政策相关、职能相关、需求相关、财政投入四个方面进行评估。分值共计30分，本项目实际得分28.82分，得分率96.00％。各项考评指标得分情况详见下表：

项目立项必要性指标得分情况

1．A1政策相关：分值8分，得分7.83分。

政策相关性指标，评估项目是否符合国家、 (略) 、 (略) 、文水县相关行业宏观政策。

根据2022 (略) 人民政府办公厅印发的晋政办发〔2022〕27号文件、《 (略) 人民政府办公厅关于印发汾河流域防洪能力提升工程实施方案》、《 (略) 水利厅关于加强汾河流域防洪能力提升工程前期工作的意见》、《 (略) 行政审批服务管理局关于落实汾河流域防洪能力提升工程前期工作有关规定的通知》、文水县自然资源局出具的《关于磁窑河文水县段防洪能力提升工程项目不选址函》（水自然资函〔2022〕66号）、《关于磁窑河防洪能力提升工程用地情况的复函》（水自然资函〔2022〕51号）符合水利部水总〔20214〕429号文办水总〔2016〕132号文、办财务函〔2019〕448号文件要求。

根据评分标准，本指标实际得分7.83分。

2．A2职能相关：分值8分，得分7.33分。

职能相关性指标，评估项目与主管部门职能、规划及当年重点工作是否相关。

（一）负责保障水资源的合理开发利用。拟订全县水利发展规划和政策，贯彻执行国家法律法规，起草规范性文件，组织编制全县水资源综合规划、重要河湖流域综合规划、防洪规划等水利规划。

（二）负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹和保障。组织实施最严格水资源管理制度，实施水资源的统一监督管理，拟订全县中长期供求规划、水量分配方案并监督实施。负责重要流域、区域以及重大调水工程的水资源调度。组织实施取水许可、水资源论证和防洪论证制度，指导开展水资源有偿使用工作。指导水利行业供水和乡镇供水工作。

（三）组织 (略) 、市水利工程建设有关制度，负责 (略) 、市水利固定资产投资规模、方向、具体安排建议并组织指导实施，按规定权限审批、 (略) 、市规划内和年度计划规模内固定资产投资项目， (略) 、市水利资金安排建议并负责项目实施的监督管理。

（四）指导水资源保护工作。组织编制并实施全县水资源保护规划。指导饮用水水源保护有关工作，指导地下水开发利用和地下水资源管理保护。组织指导地下水超采区综合治理。

（五）负责节约用水工作。拟订全县节约用水政策，组织编制全县节约用水规划并监督实施，组织拟订有关标准。组织实施用水总量控制等管理制度，指导和推动节水型社会建设工作。发布全县水资源公报。按规定组织开展水资源、水能资源调查评价和水资源承载能力监测预警工作。

（六）指导水利设施、水域及其岸线的管理、保护与综合利用。组织指导全县水利基础设施网络建设。 (略) 内重要河湖、河口的治理、开发和保护。指导河湖水生态保护与修复、河湖生态流量水量管理以及河湖水系连通工作。 (略) 河道采砂管理工作。指导全县水库工程管理工作。

（七）指导监督水利工程建设与运行管理。指导具有控制性的和跨区域跨流域的重要水利工程建设与运行管理，组织提出、协调落实有关政策措施，指导监督工程安全运行，参与组织工程验收有关工作。

（八）负责水土保持工作。拟订全县水土保持规划并监督实施，组织实施水土流失的综合防治、监测预报并定期公告。负责建设项目水土保持监督管理工作， (略) 、市重点水土保持建设项目的实施。

（九）指导水利工程移民管理工作。拟订全县水利工程移民有关政策并监督实施，组织实施水利工程移民安置验收、监督评估等制度。指导监督水库移民后期扶持政策的实施，协调推动对口支援等工作。

（十）负责重大涉水违法事件的查处，协调和仲裁跨县水事纠纷，指导水政监察和水行政执法。依法负责水利行业安全生产工作，组织指导水库、水电站大坝、农村水电站等水利工程的安全监管。指导全 (略) 场的监督管理，组织实施水利工程建设的监督。

（十一）开展水利科技和外事工作。组织开展水利行业质量监督工作，拟订区域内水利行业的技术标准、规程规范并监督实施。

（十二）负责落实综合防灾减灾规划相关要求，组织编制全县洪水干旱灾害防治规划和防护标准并指导实施。承担水情旱情监测预警工作。组织编制全县重要河湖和重要水工程的防御洪水抗御旱灾调度及应急水量调度方案，按程序报批并组织实施。承担防御洪水应急抢险的技术支撑工作。承担台风防御期间重要水工程调度工作。

（十三）县河长制办公室设在县水利局，承担全县河长制的组织实施工作。负责全面推行河长制工作的组织协调、调度督导、检查考核，落实县总河长、副总河长及河长确定的事项，协调县直有关部门开展河长制相关工作。

（十四）完成县委县政府交办的其他任务。

（十五）职能转变。到水利局应切实加强水资源综合利用、优化配置和节约保护。坚持节水优先，从增加供给转向更加重视需求管理，严格控制用水总量和提高用水效率。坚持保护优先，加强水资源、水域和水利工程的管理保护，维护河湖健康美丽。坚持统筹兼顾，保障合理用水需求和水资源的可持续利用，为经济社会发展提供水安全保障。

根据评分标准，本指标实际得分7.33分。

3．A3需求相关：分值7分，得分6.83分。

需求相关性指标，评估项目是否具有现实需求，需求是否迫切；是否有可替代性；是否有确定的服务对象或受益对象。

磁窑河是汾河的一级支流，发源于交城县山区的塔棱村及清徐县山区的养天池一带，全长86.4km。本次治理长度26.3km，治理段沿线为文水县村镇及农田等，现状河道存在部分堤防老化破损、河道淤积等问题造成河道防洪能力不达标。2021年秋汛期，局部河段出现洪水冲顶、堤防挡墙倒塌。

实施磁窑河文水县段防洪能力提升工程，提高磁窑河文水县段防洪能力提升工程综合防御能力是十分必要的。

根据评分标准，本指标实际得分6.83分。

社会效益：

财政相关性指标，评估项目是否具有公共性；是否属于公共财政支持范围。

社会效益治理段沟道的防洪标准达到10年一遇堤防级别为5级，生态效益本工程实施以后对改善本区巩固提高区域内生命财产安全及保障耕地起到积极作用。

根据评分标准，本指标实际得分6.83分。

4．A4财政投入：分值7分，得分6.83分。

（二）投入经济性／政策保障充分性

项目投入经济性指标从投入合理、成本控制两个方面进行考察。分值共计20分，本项目实际得分19.34分，得分率96.7％。各项考评指标得分情况详见下表：

项目投入经济性指标得分情况

1．B1投入合理：分值10分，得分96.7分

投入合理性指标，评估项目投入资源及成本是否与预期产出及效果相匹配；投入成本是否合理，成本测算依据是否充分；其它渠道是否有充分投入。

根据2022 (略) 人民政府办公厅印发的晋政办发〔2022〕27号文件、《 (略) 人民政府办公厅关于印发汾河流域防洪能力提升工程实施方案》、《 (略) 水利厅关于加强汾河流域防洪能力提升工程前期工作的意见》、《 (略) 行政审批服务管理局关于落实汾河流域防洪能力提升工程前期工作有关规定的通知》、文水县自然资源局出具的《关于磁窑河文水县段防洪能力提升工程项目不选址函》（水自然资函〔2022〕66号）、《关于磁窑河防洪能力提升工程用地情况的复函》（水自然资函〔2022〕51号）符合水利部水总〔20214〕429号文办水总〔2016〕132号文、办财务函〔2019〕448号文件要求。

项目总投资为11736万元，其中工程部分费用为7421.13万元，建设征地补偿费用3940.83万元，环境保护工程费用157.9万元，水土保持工程费用216.14万元。

磁窑河文水县段防洪能力提升工程投入与预期产出相匹配，投入成本及测算依据充分合理。投资计划需求与项目进度匹配度较高。

根据评分标准，本指标实际得分9.67分。

2．B2成本控制：分值10分，得分9.67分。

成本控制指标评估项目是否采取相关成本控制措施，成本控制措施是否有效。

本项目的投资计划安排及成本控制，根据经批准的总投资和工期，合理安排投资计划，要与总体规划要求相适应，保证按期完工，严格执行基本建设财务、管理的各项制度，保证资金筹措到位、控制建设成本，确保资金使用有效合理。

根据评分标准，本指标实际得分9.67分。

（三）绩效目标合理性

项目绩效目标合理性指标从目标明确性、目标合理性两个方面进行考察。分值共计15分，本项目实际得分14.17分，得分率94.46％。各项考评指标得分情况详见下表：

项目绩效目标合理性指标得分情况

1．C1目标明确性：分值8分，得分7.50分。

目标明确性指标，评估项目绩效目标设定是否明确；与部门长期规划目标、年度工作目标是否一致；项目受益群众定位是否准确；绩效目标和指标设置是否与项目高度相关。

该项目在填报绩效目标申报表时，形成了清晰、可衡量的绩效指标，对项目总目标进行了细化分解，能够覆盖项目总体的产出、效益目标，绩效指标明确。各项指标及指标值见下表：

项目绩效目标表

根据评分标准，本指标实际得分7.50分。

2．C2目标合理性：分值7分，得分6.67分。

目标合理性指标，评估项目绩效目标与项目预计解决的问题是否匹配；绩效目标与现实需求是否匹配；绩效目标是否具有一定的前瞻性和挑战性；绩效指标是否细化、量化，指标值是否合理。

本次治理长度26.3km，起点为文水县西城乡东石候村南磁窑河、白石河、瓦窑河三河交汇口液压坝下游，终点至西槽头乡裴会村南（文水县与汾阳县交界处）防洪安全。实施磁窑河文水县段防洪能力提升工程，提高磁窑河文水县段防洪能力是十分必要的。该绩效目标与项目预计解决的问题、现实需求相匹配。

根据评分标准，本指标实际得分6.67分。

（四）实施方案有效性

项目实施方案有效性指标从实施内容明确性、实施方案可行性、过程控制有效性三个方面进行考察。分值共计20分，本项目实际得分19.17分，得分率95.85％。各项考评指标得分情况详见下表：

项目实施方案有效性指标得分情况

1．D1实施内容明确性：分值6分，得分5.67分。

实施内容明确性指标考核项目内容是否明确、具体，与绩效目标是否匹配。

该工程是一项真正的惠民工程，工程的实施，切实改善本区的自然环境和人居环境起到积极作用。工程的实施具有积极地社会效益。

根据评分标准，本指标实际得分5.67分。

2．D2实施方案可行性：分值7分，得分6.83分。

实施计划可行性指标评估项目技术路线是否完整、先进、可行、合理，与项目内容及绩效目标是否匹配；项目组织、进度安排是否合理；与项目有关的基础设施条件是否能够得以有效保障。

根据《 (略) 人民政府办公厅关于印发汾河流域防洪能力提升工程实施方案》、《 (略) 水利厅关于加强汾河流域防洪能力提升工程前期工作的意见》、《 (略) 行政审批服务管理局关于落实汾河流域防洪能力提升工程前期工作有关规定的通知》、文水县自然资源局出具的《关于磁窑河文水县段防洪能力提升工程项目不选址函》（水自然资函〔2022〕66号）、《关于磁窑河防洪能力提升工程用地情况的复函》（水自然资函〔2022〕51号）文件要求，该项目建设周期为12个月，该项目由文水县水利局负责实施。

该项目建设符合城乡发展规划要求，人员、设施等基础保障条件均已具备。

根据评分标准，本指标实际得分6.83分。

3．D3过程控制有效性：分值7分，得分6.67分。

过程控制有效性，评估项目申报、审批、调整及项目资金申请、审批、拨付等方面已履行或计划履行的程序是否规范；项目组织机构是否健全、职责分工是否明确、项目人员条件是否与项目有关并得以有效保障；业务管理制度、技术规程、标准是否健全、完善，以前年度业务制度执行是否出现过问题，相关业务方面问题是否得到有效解决并配有相应的保障措施；项目执行过程是否设立管控措施、机制等，相关措施、机制是否能够保证项目顺利实施。

本项目已经按照相关程序获得可研批复、初设批复等手续，项目目前已完成的申报、审批流程较为规范，且下一步前期手续办理计划切实结合本项目特点，符合相关要求的规定。

项目资金申请、审批、拨付按照县级财政资金管理制度要求，由项目实施单位根据工程实施进度进行申请，县级财政部门负责审批，项目资金申请、审批流程规范。

项目组织管理方面，为确保项目建设任务顺利完成，文水县水利局成立各分项工程工作组并明确了各部门岗位职责，组织机构健全，人员分工明确。

根据评分标准，本指标实际得分6.67分。

（五）筹资合规性

项目筹资合规性指标从筹资合规性、财政投入能力、筹资风险可控性三个方面进行考察。分值共计15分，本项目实际得分13.67分，得分率91.13％。各项考评指标得分情况详见下表：

项目筹资合规性指标得分情况

1．E1筹资合规性：分值5分，得分4.5分。

筹资合规性指标，评估项目资金来源渠道是否符合相关规定；资金筹措程序是否科学规范，是否经过相关论证，论证资料是否齐全；资金筹措是否体现权责对等，财权和事权是否匹配。

磁窑河文水县段防洪能力提升工程资金申请、审批、拨付按照县级财政资金管理制度要求，由项目实施单位根据工程实施进度进行申请，县级财政部门负责审批，项目资金申请、审批流程规范。

本项目共需筹措资金11736万元，资金来源除申请上级资金外，其余部分由县财政资金配套解决。资金来源渠道符合规定。

根据评分标准，本指标实际得分5分。

2．E2财政投入能力：分值5分，得分4.67分。

财政投入能力， (略) 、县财政资金配套方式和承受能力是否科学合理；各级财政部门和其他部门是否有类似项目资金重复投入；财政资金支持方式是否科学合理。

磁窑河文水县段防洪能力提升工程，可治理段沟道的防洪标准达到10年一遇的设计防洪标准，

本工程实施以后对改善本区巩固提高区域内生命财产安全及保障耕地起到积极作用。

根据评分标准，本指标实际得分4.67分。

3．E3筹资风险可控性：分值5分，得分4.50分。

筹资风险可控性，评估项目对筹资风险认识是否全面；是否针对预期风险设定应对措施；应对措施是否可行、有效。

磁窑河文水县段防洪能力提升工程以项目建成为起点，收入和成本内容全面，测算依据充分合理。为避免各种风险给项目带来损失，在投资决策过程中，准确的识别风险因素并判断风险等级十分必要。因此本项目根据经批准的总概算和工期，合理安排投资计划，阶段计划投资的安排要与总体规划要求相适应，保证按期完工，严格执行基本建设财务、管理的各项制度，保证资金筹措到位、控制建设成本，确保资金使用效益。

根据评分标准，本指标实际得分4.50分。

（六）项目绩效得分汇总表

项目绩效得分汇总表

三、总体结论

磁窑河文水县段防洪能力提升工程属于惠民项目，主要任务是防洪，具有显著的社会效益。该工程是一项真正的惠民工程，工程的实施，切实极大地增强了本工程实施以后对改善本区的巩固提高区域内生命财产安全及保障耕地起到积极作用。

综上研究分析，项目建设是必要的，也是可行的，建议予以支持。

四、评估的相关建议

在工程运行过程中，要积极优化管理机制，减少运行费用。要积极落实工程进度与质量确保工程能够长久发挥效益。

五、其他需要说明的问题

无

六、评估人员签名

七、附件材料

政策或项目相关申报资料、专家评估意见、专家及评估组人员情况、其他应作为附件的佐证材料。