PDF格式
Excel格式
Word格式
杭州深度会计师事务所有限公司入围2023-2024年度临海市审计服务开放式框架协议采购项目的结果公告
一、采购项目信息
项目名称：2023-202 (略) 审计服务开放式框架协议采购项目
项目编号：临采2022-（ZJ）058
二、征集人信息
征集人名称： (略) 政府采购中心
征集人地址： (略) (略)
征集人和联系方式：徐女士-0576-*
三、入围供应商
供应商名称：杭州深度 (略)
供应商地址： (略) (略) 拱墅区东清大厦E幢907室
供应商联系人和联系方式：周凤明-*
四、入围产品
入围商品标项名称 入围商品名称 入围商品规格型号/服务描述 入围商品价格 2023-202 (略) 审计服务开放式框架协议采购项目 杭州深度 (略) 2023-202 (略) 审计服务开放式框架协议采购项目 营业执照副本原件的扫描件:[{"fileId":"1062CM/bj/*/*/20232/5006b6ba-de93-4966-a8fc-c15ac02fdc96","name":"营业执照原_00.jpg","url":"http://**-de93-4966-a8fc-c15ac02fdc96","size":*,"type":"image/jpeg"}]
省级会计师事务所执业证书原件扫描件:[{"fileId":"1062CM/bj/*/*/20232/30dcf24d-32d7-49fa-96e4-3ff67cdaba36","name":"所执业证原_00.jpg","url":"http://**-32d7-49fa-96e4-3ff67cdaba36","size":*,"type":"image/jpeg"}]
项目报名书:[{"fileId":"1062CM/bj/*/*/20232/c98aa7b5-a927-4e03-9b73-6ff7b18c113d","name":"附件1报名书.jpg","url":"http://**-a927-4e03-9b73-6ff7b18c113d","size":*,"type":"image/jpeg"}]
供应商专职技术人员基本情况表:附件2： 供应商专职技术人员基本情况表 序号 姓名 年龄 学历 专业 职称 执业资格证书名称及编号 从事本专业工作年限 １ 周凤明 51 大专 工业会计 执业注册会计师* 21年 ２ 何丹丹 49 本科 会计学 高级会计师 执业注册会计师* 5年 ３ 童玲珠 35 本科 会计学 执业注册会计师* 3年 ４ 郭泰来 48 本科 工业自动化 执业注册会计师* 21年 ５ 赵 玮 49 本科 会计学 中级会计师 执业注册会计师* 13年 注：专职技术人员包含聘用人员，由供应商按实际情况自行填写，行数不够自行添加。 供应商名称（公章）：杭州深度 (略) 日期：2023年1 月31 日
采购需求响应情况表:附件3： 采购需求响应情况表 序号 ▲采购要求 供应商具体承诺情况 是否响应采购要求 1 服务标准： 1、自觉遵守有关规定，严格执行审计制度、廉政纪律和职业道德，保守采购人和被审计单位、服务对象资料数据的秘密； 2、严格按照采购人的有关规定和要求实施审计服务，接受采购人的指导、监督和管理，同时按采购人的质量和进度要求及时提供结果以及与服务事项相关的资料。按采购人规定的格式、要求起草有关文书和其他材料； 3、不得将承接的业务对外转包，不得以任何借口违反审计准则和质量控制准则，降低执业（工作）质量，并同意对承担相关业务的质量向社会公示； 4、愿意接受相关部门对项目质量的审查考核。 承诺： 服务标准： 1、自觉遵守有关规定，严格执行审计制度、廉政纪律和职业道德，保守采购人和被审计单位、服务对象资料数据的秘密； 2、严格按照采购人的有关规定和要求实施审计服务，接受采购人的指导、监督和管理，同时按采购人的质量和进度要求及时提供结果以及与服务事项相关的资料。按采购人规定的格式、要求起草有关文书和其他材料； 3、不得将承接的业务对外转包，不得以任何借口违反审计准则和质量控制准则，降低执业（工作）质量，并同意对承担相关业务的质量向社会公示； 4、愿意接受相关部门对项目质量的审查考核。 响应 2 供应商项目小组成员应包含不少于2名本单位的注册会计师。 承诺： 项目小组成员应包含不少于2名本单位的注册会计师。 响应 3 服务费用要求： 1、 (略) 物价局《关于调整会计师事务所服务收费标准的通知》（浙价服【2011】91号）核定的标准下限不低于30%的优惠； 2、采用计时收费的，供应商报价不得超过：注册会计师或高级会计师1000元/天。采购人有奖惩制度的，双方另行协商。 3、采购人可与定点供应商在以上最高限价的基础上进行议价，以获得更优惠的价格。 我单位承诺优惠率为： 40 % （说明：譬如打7折就填优惠率为30%） 响应 4 供应商与采购人签订合同后应按约定时间出具审计报告，并通过采购人验收。 承诺： 供应商与采购人签订合同后应按约定时间出具审计报告，并通过采购人验收。 响应 5 采购监管部门和采购机构有权根据网上采购系统的执行情况调整议价的限额标准及交易规则，供应商应无条件遵守网上采购系统的操作规定和交易规则。 承诺： 采购监管部门和采购机构有权根据网上采购系统的执行情况调整议价的限额标准及交易规则，供应商应无条件遵守网上采购系统的操作规定和交易规则。 响应 备注： (略) 政府采购中心将会对最终入围的供应商的全部报价在浙江政府采购网上公开。 供应商名称（公章）：杭州深度 (略) 日期：2023年1 月31 日
项目小组人员情况表及证明材料:[{"fileId":"1062CM/bj/*/*/20232/badc61ca-4174-41f3-8e93-1f718ec281e4","name":"附件4：项目小组人员情况表及证明材料.jpg","url":"http://**-4174-41f3-8e93-1f718ec281e4","size":*,"type":"image/jpeg"}]
供应商主要服务种类情况表:附件5： 供应商主要服务种类情况表 （下表为采购人主要的服务需求种类，由供应商按主营服务的实际情况勾选） 审计类： 经济责任审计 √ 专项资金审计 √ 财政财务收支审计 √ 经营业绩审计 √ 内控审计 √ 政策落实情况审计 √ 非盈利组织（社团）审计 √ 采购项目审计 √ IT审计 协审 √ 其他审计 √ 供应商名称（公章）：杭州深度 (略) 日期：2023年1 月31 日
技术服务方案:附件6： 六、技术服务方案 （一）审计方案 我们将按照《中国注册会计师执业准则》的审计程序组织实施审计、为规范审计行为，提高审计质量，明确审计责任。我们制定如下审计服务方案： 1、前期准备阶段 （1）组成审计项目小组； （2）初步收集内控制度和财政预算及财务资料； （3）开展前期调研与初步分析； （4）编制审计实施方案上报委托方审批； （5）组织培训项目组人员。 2、审计实施阶段 （1）现场核实阶段 ①现场审计与数据采集； ②做好工作底稿。 （2）审计工作阶段 ①选取鼎信诺审计系统和人工录入； ②审计分析汇总； ③核查工作底稿，集体讨论确定审计方法。 （3）出具报告阶段 ①与委托方沟通； ②出具审计报告； ③针对发现的问题，提出意见及建议。 审计方法 1、明确审计思路与审计重点 查阅被审计单位制度的预算管理、财政收支管理、内部控制制度等方面文件，从而了解被审计单位基本情况、单位的财务状况与经营成果、主要教学、科研工作计划和长期工作目标的完成情况、通过内部控制风险管理环境测试，重要性水平测试、穿行测试，初步了解被审计单位存在的问题或风险，确定审计重点方向，以利于明确审计思路与重点。 2、审计具体实施方法 通过实地查验法进行审计：主要包括原始凭证的真实、合法性；金额的正确性；账务处理的规范准确性；账簿记录的正确性；资产、负债真实性、计价准确性等进行检查。 查阅会议记录、纪要、长期发展规划、中期工作计划、短期工作计划、各部们的年末工作总结。坚持财务审计与业务审计相结合的原则，通过查阅上述资料，审核确认各被审计单位重大投资经营项目、投融资决策、重大资产损失、担保抵押、诉讼事项等重大经济决策的程序与效果。 审查被审计单位审计时限内签订的金额较大的经济合同，签订程序是否符合被审计单位内部管理规定。已经签订的较大金额的商品采购和服务项目合同是否履行政府采购程序。 3、与管理层交流沟通 通过交流沟通了解各部门]及所属单位的财务管理中存在的不足和工作方向等，核实反映出来的需要进一步了解的有关情况。 审计安排 1、对参与审计人员的要求 （1）项目负责人必须具有注册会计师资格并独立执行过多项审计业务，具有较丰富的离任审计工作经验。每个项目配备1名注册会计师，不少于2名审计人员，对于较大的审计项目，须配备2名以上注册会计师； （2）所有参与审计的人员要严格保持形式上和实质上的独立。执行审计业务相关人员如与客户存在可能损害独立性的利害关系，应主动实行回避； （3）所有参与审计业务的人员除业务素质的要求外，均应正直、诚实并能独立完成项目负责人交给的任务。 2、具体实施审计业务中应关注的问题 （1）将独立、客观、公正的执业原则贯穿整个审计过程，如因审计中的重大问题与委托单位产生看法分歧，沟通的原则以审计准则为准； （2）一切审计结论均应以证据为准，在获取审计证据中，坚持外部证据重于内部证据，书面证据重于口头证据，实物证据重于询问证据，外部环境和相关行业平均水平与被审计单位实际水平比较有差异的证据则要加以特别关注； （3）按风险导向审计的要求，审计中要有重点，有步骤，抓大放小，把握审计中的重要性原则； （4）在实质性测试工作中，所有实物资产，只要有可能，均应适度实施盘点程序，对应确认产权归属的，均应取得产权依据；所有往来账目，应尽可能实施询证程序；对累计折旧、应缴税费、无形资产的形成和摊销、长期待摊费用的形成和摊销、财务费用中利息的计提等，均应进行测试； （5）所有审计结论，均要作出明确界定，不能含糊和产生歧义。 3、人力资源配置 我公司为满足本项目的服务需求， (略) 人力资源，拟派注册会计师5人组成审计小组实施审计，指派其中1名注册会计师为本项目负责人，负责与采购人沟通本项目及联系业务。 （二）项目质量控制措施 一、全面控制措施 1、按照人员素质和业务能力，委派办理相应的审计业务。每批设置3－4个项目组，项目组负责人由注册会计师担任，每组配置1－2名项目组成员，以适应承接的业务需要，保证各项业务顺利完成。 2、根据项目特点制定全面质量控制策略，合理制订和有效实施相应的全面质量控制程序。 3、坚持将审核工作委派给具有相应专业能力的人员承办，积极为专业人员提供适当后续教育和专业培训，以提高其专业胜任能力。 4、实行三级复核制度保障审核结果和审核报告能反映委托单位的实际情况。 5、技术负责人负责指导、监督有复核责任的各级人员的审核工作，以减少执业风险，提高执业质量。 6、采取有效措施防止审核人员违规、违纪和舞弊现象发生。执业人员应严守职业道德，严格执行审核工作纪律，谦虚谨慎，秉公办事。 7、定期对全面执业质量控制制度执行情况进行监督检查，发现问题及时处理和纠正。 二、项目质量保证 1、加强审计人员的系统培训。由于涉及的项目范围广，要求高，从事审计的人员不仅要有专业的查账知识，更要有与专项审计内容相适应的管理知识、专业知识和政策水平，写作水平也相对要求较高，审计报告不仅要揭示存在的问题，更要有对问题成因的分析，要有调查结论和改进建议。我所会对所有参审人员就所参加的审计项目相关政策进行系统培训，保证严格按相关规程操作。 2、遵循国家颁布的审计行业规范，严格执行审计工作纪律。审计人员要严格实行审计质量控制，规范审计操作，防范审计风险，保证审计项目按时、按质、按量完成。审计人员应高度重视保密工作，不得擅自对外透露审计情况。严格执行本所规定，树立良好的审计形象。 3、认真剖析问题原因，提升审计报告质量。各审计小组在现场审计结束后应及时向主审提交各分报告初稿，审计报告要注重反映带有普遍性、倾向性的问题:主审在综合各份报告的基础上，出具内容详实的审计报告，全面、 客观、公正地评价审计对象。 4、对具有时间要求紧、项目单位多特点的审计业务，我们将从人员配备、专家指导等多方面入手保证审计的质量要求。 5、我们将把符合条件的具备综合专业审计素质的人员优先安排到本业务项目上，并安排一个资深注册会计师总负责，做好日常审计工作中的协调与决策工作，对部分超出我们专业范围，要求较为特殊的审计事项，我们将充分利用不所的外聘专家资源，以提供更加专业的技术指导服务。 三、项目进度控制措施 1、高度重视项目准备工作 项目准备工作是项目实施的重要组成部分,是对项目目标、资源供应和实施方案的选择，及其空间布置和时间排列等诸方面统筹安排,是项目得以顺利进行的根本保证。因此，认真做好实施前的技术准备、物资准备、组织准备、人员准备等工作，是加快项目进度速度，提高项目质量的重要前提。 2、按照项目合同要求，编制项目进度计划 按合同工期完成项目,既是合同要求也是实现企业经营目标的需要。因此，加强项目进度控制，确保合同工期履约,是项目经理的基本职责和主要工作内容。计划是控制的前提，没有计划，就谈不上控制，控制就是将实际值与计划值进行比较，找出期间的偏差，然后进行反馈调整。编制醒目进度计划，就是确定一个控制工期的计划值，并制定出保证计划实现的有效措施。 3、建立服务项目的责任体系 在项目准备阶段就充分考虑各种可能的不利因素,认真执行相关法律法规，项目经理建立优秀的服务团队，以保证项目的顺利实施。 该项目将分五个阶段进行：前期准备阶段、现场审核阶段、复查稽核审计质量控制阶段、汇总上报阶段、资料整理归档阶段。 （三）应急管控预案 为了对项目团队进行合理的管控，对会计人员相关专业技术基于充分支持。我司在项目审计各个阶段，根据本项目的特点，按照审计程序进行多次审查，以充分体现审计的合理性。 1）、实行项目负责人考核机制 为保证每个会计工作人员的工作达到高质量，并且能够按计划、有序的进行，在进行各阶段工作前，项目负责人主持召开全体工作人员会议，将审核后的工作计划传达给每一个人，安排工作任务、明确工作目标，使工作人员在实施前心中有数，更好保证工作质量。项目负责人负责项目实施全过程中与业主相关部门的沟通、协调。 2）、成果文件的审核方式 为保证审计工作质量，达到预期的审计工作目标，按照我公司《执业质量控制管理制度》的要求，对本项目各阶段工作进行三级质量复核，即审计人员→项目经理(一级复核)→部门经理(二级复核)→主任会计师(三级复核)。同时,根据基本建设审计的一般原则,制订由委托单位、施工单位、审计单位三方共同签审意见的《项目审计定案表》,以进一步保证审计工作质量。。 3、公司对项目部的支持方案 1）、人员上的支持 项目负责人根据项目实际情况和时间要求，选择具备专业胜任能力、熟悉委托项目的各专业负责人组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，并全程 组织实施审计方案，完成审计工作。 为保证审计工作高效、完整、准确的完成，公司总工办积极参与到三级审核的工作中。 2）、信息资源上的支持 我公司在长期各类财务业务实践中，收集整理了大量的各类资料，并在此基础上建立了各类基础数据信息库，提供了强有力的信息支持。 在长期的业务实践中，本公司与众多关联协作单位建立了持久稳定的合作关系，并建有外聘专家库，在工作中遇有特殊问题可向专家进行咨询，确保了咨询质量。 3）、我公司订阅了大量财务技术、财务专业刊物，购买了各类专业的书籍，供会计师执业人员学习查阅。 4）、ECMS系统的支持 一个有效、便捷的数据反馈系统可以将事业单位所有经营单位的核算情况及时传达给各个部门，便于公司了解经营单元和全面了解事业单位的经营状况，从而使得事业单位的运营状况更加透明化、合理化，借助ECMS项目管理软件，我公司能够在系统上清晰地呈现各工作成员的关系，及时反馈项目上出现的问题。 （四）合理化建议及其他承诺 1、规范项目管理 成立项目评审委员会,由相关部门、项目申报部门和专业人员组成评审委员会,对申请项目的可行性论证和综合效益进行严格审核、筛选。建立财政资金项目库,规范财政资金项目管理,对项目的“申报、立项、可行性研究、批准、实施"实行全过程监控,从源头上堵塞漏洞。 2、健全监管制度 建立健全行之有效的财政资金管理、使用制度,保证财政资金管理使用有法可依。各级政府、有关单位和部门要根据国家有关政策规定,建立健全各项管理制度,防范和杜绝挤占、挪用财政资金等问题。 3、拓宽监督渠道 多种形式加大监督力度,监督项目单位使用资金情况;加强对各级各部门履行监管职责情况的检查和再监督;掌握项目资金使用情况,对结余资金及时统筹管理,发挥财政资金的最大效益。 4、强化问责制度 加大执纪执法力度,对在管理和使用财政资金中出现的违纪违法问题及时查处,伟定财政资金违法违规责任追究制度,并依纪依法追究部门和单位有关领导责任和直接责任人责任。 供应商名称（公章）：杭州深度 (略) 日期：2023年1 月31 日
(略) 公共资源交易中心网站注册截图:[{"fileId":"1062CM/bj/*/*/20232/f*-098c-4fc5-90ff-4c5e3cf15b85","name":"临海网站截图_00.jpg","url":"http://**-098c-4fc5-90ff-4c5e3cf15b85","size":*,"type":"image/jpeg"}]40%
京公网安备 11010802042560号