关于任期经济责任审计反馈意见整改落实情况公告

上城区委审计委员会办公室、 (略) ：

按照 (略) 署，2021年9月13日至11月30日， (略) 派出审计组对原杭州市江干 (略) 党委书记、局长成建国、吴庆峰同志任职期间的经济责任履行情况进行了就地审计，并于2022年1月21日出具了审计报告（上委审办经责报[2022]1号）。

审计意见反馈后，我局高度重视， (略) 署审计整改工作。整改期间，我局对报告中的问题进行了认真研究梳理，逐一对照检查，深刻剖析根源，分解落实目标责任，明确整改措施、整改时限，把责任具体到科室、个人，保证限期整改到位。同时，要求突出长效机制建设，完善制度、强化措施、规范管理，防止类似问题再度发生。我局对审计报告进行认真梳理、仔细归类，剖析根源，全面落实整改。审计反馈的问题已基本整改完毕，具体情况报告如下。

问题1：执法案件审理不够规范

整改落实情况：积极推进行政执法办案规范化建设，组织执法人员学习《中华人民共和国安全生产法》、浙江省应急管理厅印发的《浙江省安 (略) 罚自由裁量适用细则（试行）》（浙应急执法〔2022〕7号）和杭州 (略) 《关于加强杭州市应急管理行政执法办案规范化建设(试行)》（杭应急执法[2021] (略) ）等相关法律法规，规范了自由裁量权使用规则。对照省、市行政执法工作要求， (略) 案件审理委员会工作规则，调整了案审委组成人员，进一步明确了需要经案审委集体讨论的案件标准，梳理了案审委审查的流程， (略) 罚案件程序合法、实体公正。主动、 (略) 会公开执法信息，自2021年7月起， (略) (略) 上对安全生产专项执法检查工作计划进行公示，扎实开展安全生产执法检查工作，并认真做好执法检查记录。局党委对执法计划执行情况进行督查，在 (略) 上公布每月执法检查结果 (略) 的典型案例进行公开曝光， (略) 会和广大人民群众的监督。

问题2：政府采购未通过规定平台渠道办理

整改落实情况：完善政府采购、资产管理相关制度，进一步加强监管措施。具体做法：严格资金审核拨付程序，对凡是纳入政府采购范围的项目而未通过规定渠道办理，将不予支付采购资金。对相关人员进行有关政府采购政策法规的培训，要求相关人员在执行采购的招标、验收、支付款项等环节，必须严格按政府采购的规定办理。

问题3：业务宣传品发放缺乏签收证明手续

整改落实情况：完善业务宣传活动管理，进一步规范业务宣传品发放流程，制作有关宣传品发放表格，列好明细项目，并完善签名。

问题4：内部审计工作有待完善

整改落实情况： (略) 审计制度，成立内审工作小组，明确了内审人员职责， (略) 审计对象范围依据、审计种类方式、主要职权进行了明确规定。结合业务特点，修订财务管理制度，明确财务职责分工，划分财务管理权限，对预算、政府采购、资产管理等方面完善制度规范，实现决策、执行和监督的相互分离、相互制约。

其他问题：软件正版化未按要求执行。

整改落实情况：制定软件正版化工作责任制度及软件资产管理制定并规范正版软件使用。根据预算资金安排，分批次购买正版软件，2021年底购买统信UOS V20桌面操作系统（三年）和金山 WPS+云套装各4套，后续将依 (略) 推进办公软件正版化使用总体安排，逐步购买、安装、使用正版办公软件。

我们将以本次审计为契机，总结经验，吸取教训，强化管理。

一是压实责任。持续跟踪督促整改，全面彻底整改到位。以审计整改为契机，以加强制度建设为主线，加大对重点岗位、重点领域的日常监管和风险防控力度，进一步完善靠制度管人管事、用制度管 (略) 。

二是完善制度。 (略) 控制管理制度、财经管 (略) 审计制度，严肃财经纪律。规范相关费用的报销流程， (略) 需资料的完整性、真实性。严禁超标准、超范围支出。

三是严格监督。按照审批制度进行审核把关，强化监督，对经费报销情况进行定期和不定期的检查，杜绝不按规定标准开支的、弄虚作假、虚报冒领、任意转嫁等行为。

杭州市上城 (略)

2022年4月10日