普陀区审计局2020年工作总结及2021年工作思路

* 年， (略) 在区委区政府和上级审计机关的正确领导下，以习近平新时 (略) 会主义思想为指引，深入贯彻党的十 * 大和十 * 届 * 中、 * 中全会精神，按照习近平总书记“ * 个立”审计工作总要求，紧紧围 (略) (略) ，坚持依法审计、文明审计、廉洁审计，扎实有序开展各项审计项目， (略) 审计监督职能， (略) 会发展提供了坚强有力的审计保障。

* 、围绕 * 大要点，不断提升审计监督成效

* 年，实施审计项目 * 项，查出主要问题金额 * 6万元，审计发现非金额问题 * 个。 (略) 门处理事项6件， (略) 理人员5人。审计后挽回（避免）损失 * 万元。审计报告、审计专报被批示（采用）7篇；审计建议被采纳 * 条；促进被审计单位制定、完善规章制度 * 项；提交审计信息 * 篇，被采用（批示） * 篇；向社会公告审计结果 * 篇。1个审计项目获省厅表彰，1个审计项目、报告、方案分别获评市级优秀，2篇案例入选市级大数据审计优秀案例。

（ * ）政策审计关注热点。实施全区应对新冠肺炎疫情防控资金和捐赠款物专项审计，关注财政资金、捐赠款物、重点保障企业贴息 (略) 及时用于疫情防控，发现捐赠资金使用率相对不高等4个问题，促进疫情防控资金和捐赠款物规范整改使用 * . * 万元。实施两直资金专项审计，对新增财政资金筹集分配、拨付下达、管理使用及发挥绩效情况和直达资金 (略) (略) 了全程跟踪监督，促进资金高效使用及保障性政策落地见效。

（ * ）财政审计突出重点。实施财政同级审、 (略) 专项审计调查和沈家门、展茅街道财政决算审计，聚焦政府过紧日子、财政资金绩效等重点工作，创新大数据审计技术方法，建立数 (略) 核查相互配合机制，扎实推进 * 级预算单位审计全覆盖，反映了财政资金 * 万元未及时统筹盘活、专项资金 * 万元未及时使用等 * 个问题，促进统筹使用结余资金 * . * 万元，收回自有资金 * 万元，规范2家单位经营性收入纳入年初预算，推动出台全面落实预 (略) 动计划等2项制度办法，财政同级审报告得到区人大常委会充分肯定。

（ * ）经责审计紧扣关键点。实施6家单位 (略) 经济责任审计，反映小额工程建设、编外用工、广告经营管理不规范等 * 个问题，涉及金额 * . * 万元， (略) 理好财、用好权、尽好责。紧抓被 (略) 管理薄弱关键环节，挖掘管理风险，出具审计移送4份，5人受 (略) 理；出具审计决定2份，收回资金 * . * 万元。 (略) 离任经济事项交接工作，推动6家单位1 (略) 落实离任交接。

（ * ）国企审计破解难点。 (略) 分国有企业经营管理情况专项审计调查、 (略) 资产负债损益审计， (略) 置、资金管理、成本费用控制、项目投资、内部控制5个方面反映 (略) 过程中存在的 * 个问题。出具审计移送2份，收缴违规发放职称费、应收利润等9.3万元， * 万元违规发放费用抵扣工资；推动改进业务车辆加油方式，年均可节约资金 * 万元；通过审计专报专题反映国企转制遗留房产管理存在的风险，得到区委区政府主要领导批示，进 * 步推动了历史遗留问题的解决，促进企业完善管理制度。

（ * ）投资审计直击风险点。实施百里滨海大道工程（ (略) 段）建设管理情况专项审计调查、展茅至 (略) 公路 (略) 审计、 (略) 安置房工程跟踪审计，紧扣征地拆迁、招投标、质量控制、损失浪费等风险点，累计审计相关建设资金 * . * 亿元，发现未按规定办理前期审批手续、渣土消纳缺乏有效跟踪管理等 * 个问题，揭示施工过程中管理不善造成浪费损失 * . * 万元，督促被审计单位核减多计结算造价 * 万元、罚没监理费7万元，进 * 步促进提升建设单位管理水平。

（ * ）内审指导彰显亮点。深化内审工作 * 服务机制， (略) 审计联系指导工作任务责任清单，实行对全区内审机构的切块包干指导；组织研讨村级换届审计事项，促进规范 (略) 审计；推动国 (略) 审计协作，加强实地指导，帮助提升审计成效，全年开展内审项目 * 个，提出审计建议 * 条，促进增收节支 * 万元。1名人员获全国内审先进，4家机构和5名人员分获省、市级内审先进，2个内审项目获市级优秀，2篇内审论文、案例分获省级优秀，内审指导工作持续走在全市前列。

此外，积极完成上级交办各项工作。参与省厅有关县市长经 (略) 有关审计业务配合工作， * 人次参加区委巡察等各项工作。

* 、完善 * 项机制，努力提升审计工作效能

（ * ）抓质量，提升审计工作公信力。 * 是强化质量检查，坚持质量立审“ * 项标准”不动摇，建立“交叉+普查+点评”的审计项目质量检查机制。 * 是强化审理把关，落实审计项目审理制度和审计业务会议制度，进 * 步规范 (略) ，防范审计风险。 * 是强化评优争先，围绕审计方案讨论、现场核查、撤点检查 * 个关键环节，对标“ * 评”标准，提高方案的操作性，报告的可读性，优秀项目的可塑性。 * 年1个审计项目获省厅表彰，1个审计项目、报告、方案分别获评市级优秀。

（ * ）抓整改，提升 (略) 力。 * 是积极推动整改结果跟踪检查，深化整改挂销号制度，推进被审计单位整改结果公开。 * 是实施审计整改联席会议机制，专题召开区政府审计整改专题会议，制定审计整改清单，明确整改责任。 (略) 人大常委会对审计查出问题整改督查机制，专题听取审议政府和重点单位整改结果，实行整改结果满意度测评。 * 是落实审计整改情况纳入主体责任考核和综合考评，年底向区综合考评办提交“重要负面问题清单”。通过 * 手齐抓，审计问题整改率有效提高。

（ * ）抓创新，增强审计发展驱 (略) 。 * 是加强制度创新， (略) (略) 办公室职责， (略) 信息沟通机制，实行重大事项、重要问题专题报告，扩大审计影响力。 * 是加强组织创新，优化审计组织方式“两统筹”工作，整合审计资源，推进“ * 审多项、 * 审多果、 * 果多用”，提升审计效能。 * 是加强管理创新，启用 (略) 经责审计对象管理系统， (略) 门建立动态联络机制，实现信息化管理。 * 是加强技术创新，推进以“金审 * 期”为核心的审计信息化建设，9人获省及省以上计算机审计中级资格，组建大 (略) ，加大大 (略) 会保障、医疗卫生等领域审计应用，2篇案例获评市优秀案例。

* 、突出 * 个着力，夯实全面从严治党主体责任

（ * ）筑牢党建阵地，着 (略) 位。以习近平新时 (略) 会主义思想为指导，深入贯彻党的十 * 大及十 * 届 * 中、 * 中全会精神，切 (略) 组集中学习，增强“ * 个意识”，坚定“ * 个自信”，做到“两个维护”，始终在思 (略) 动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度 * 致。坚持党对审计工作的集中统 * 领导，学习贯彻习近平总书记对审计工作的重要指示和中央 (略) 精神， (略) (略) 办公室职责。深化“争创文明审计组、争当文明审计人”机关党建品牌，在区直机关“ * 比 * 展”活动中被推荐为先进单位。

（ * ）强化组织领导，着力落实主体责任。加强班子自身建设，坚持民主集中制， (略) 重大事项报告、 * 把手签字背书、 * 把手 * 不直接分管等制度，全年召开党组会议、局长办公会 * 次。认真落实意识形态工作主体责任，及时传达布置上级党委关于意识 (略) 署，加强学习，把握导向，把意识形态 (略) 。落实落细主体责任，做到党风廉政建设与 (略) 署、同落实、同考核。全年党组专题研究党风廉政建设工作4次；制定“纪律教育润我心”行动计划；组织党组成员和科室向党组、纪检组述廉2次；开展集中廉政谈心谈话2次、廉政专题活动 * 次、廉政风险排查5次。局党组落实全面从严治党主体责任连续 * 年考核优秀。

（ * ）加强内外联控，着力深化清廉审计。强化纪审联动，实施党组、派驻纪 (略) 双控机制， (略) 监督全覆盖、审计环节全跟踪“两防线”，实现廉政风险和业务风险“双把控”。强化自我约束，建立审计组临时党小组机制， (略) 审计“ * 严禁”工作要求和审计“ * 不准”工作纪律，自觉接受派驻纪检组和特约审计员监督，做到审计项目回访检查面达 * %，有效防范审计风险。 (略) 廉政风险排查，形成重要权力监督事项 * 项、风险源点 * 个、防控措施 * 条，进 * 步 (略) 自律意识。认真落实“纪律教育润我心”行动，“ * 把手上廉政党课”、签订廉政责任书、传达纪委案件通报、廉政讲堂、廉政家书等系列活动贯穿始终，持续 (略) 廉政免疫力。

（ * ） (略) 合 * ， (略) 作风。 (略) 常态化教育，开展主题党 (略) 活动 * 次，开展各类专题学习 * 次，切实 (略) 政治素养。 (略) 管理，大力培养复合型审计人才，做好新老审计人员传帮带工作，认真参与各类业务培训和评比活动，打造业务精通、本领高强、作风优良的高素质 (略) * 。强化责任意识， (略) 担当。疫情期间 (略) (略) 区防控前线， (略) 领导、 (略) 驻企服务复工复产。全员积极参 (略) 市创建， (略) 区、 (略) 、指定包干区块开展工作。

* 、 * 年工作思路

（ * ）进 * 步构建审计全覆盖。 (略) (略) 办公室职责，构建集中统 * 、全面覆盖、权威高效的审计监督体系。 (略) 门、单位之间横向协作，构建政府审计、社会审计、内部审计“ * 位 * 体” (略) 。 * 年计划安排审计项目 * 个，涉及政策跟踪、财政、经责、自然资源资产、国企、投资、 (略) 团等项目。

（ * ）进 * 步强化审计“两统筹”。科学谋划审计资源“两统筹”，优化“主审+协审科室”审计模式，突出重点项目资源配置优势，做好政策跟踪、财政、经责及自然资源资产等不同类型审计项目的统筹融合，探索实现“ * 审多项、 * 审多果、 * 果多用”，提升“两统筹”水平。

（ * ）进 * 步提升审计质量。以争创优秀审计项目为导向， (略) 质量风险控制，围绕审计事项主要问题、主要矛盾， (略) 位，找准切入点，审深审透。着力打造优秀项目、优秀报告，促进完善体制机制，加大审计移送力度，提高挽回损失金额。

（ * ）进 * 步推动审计成果运用。切 (略) 办公室作用，及时报送报告、专报，供领导决策研判。加强审计结果向人大报告，促进 (略) 门的监督力度。加大审计重要事项纪审共同研判，促进移送线索掷地有声。优化经责审计针对性， (略) (略) 运用提供参考。

（ * ）进 * 步加大审计管理创新。实施审计项目创优、大数据计算机审计、审计科研、审计信息专报、内审督导等 * 个工作专班机制，深化经责审计对象管理系统应用，推动自然资源资产审计制度化，加快推进国企审计的信息化建设，完善政府固定资产投资项目事中监管评估和末期审计工作机制，探索外聘人员参与审计组织方式，优化审计课题研究组织方式，深化国 (略) 审计协同发展机制，推进审计工作的覆盖面。

（ * ）进 * 步深化大数据审计应用。以“金审 * 期”建设为契机，深化科技强审工程，持续推进大数据分析平台建设，构建审计对象数据库，完善数据采集、报送机制，推进信息化管理。大力培养计算机 (略) ，探索开发可复制应用的审计分析程式，推动大数据审计普及化。

（ * ）进 * 步打造清廉审计机关。坚持把全面从严治党与审计业务工作 (略) 排、同推进、同落实，推动机关党建与业务工作有机融合，做到“审计工作到哪里，党建工作就延伸到哪里”。加强重点领域廉政风险防控，加大廉政监督力度，进 * 步压实主体责任。

（ * ）进 * (略) * 建设。围绕新时代审计工作新要求，加大对宏观政策、信息化技术、法规制度等方面的培训力度，加强与各级审计机关的交流，努力锻造 * 支信念坚定、业务精通、作风务实、清正廉洁的高素质专 (略) 队 * 。