上林县水利局关于上林县城乡一体化供水网工程PPP项目跟踪审计发现问题的整改报告

根据《上林县城乡一体化供水网工程PPP项目跟踪审计报告》（上审跟报〔2021〕6号）要求，我局领导高度重视，立即组织召开会议通报了审计反馈存在的问题，明确整改要求和整改内容。现将整改情况报告如下：

一、审计发现主要问题及整改情况??

1.关于“部分信息 (略) (略) (略) 及时公开”??

整改情况：我局已于2021年12月10日前积极对接 (略) 更新PPP综合 (略) 名称、成立时间、注册资本等项目执行阶段的信息，并依法进行公开。??

2.关于“项目已开工建设，但未取得建设用地规划许可”??

整改情况：本项目建设用地涉及的用地、用林范围广、复杂，申请建设用地规划 (略) 门协调调整用地指标，办理周期长，项目在开工前未能按时取得建设用地规划许可，截止2021年12 (略) 已取得项目的建设用地规划许可， (略) 将严格按照《中华人民共和国城乡规划法》取得项目工程规划后方可开工建设。??

3.关于“项目已开工建设，但未取得环境影响评估报告批复”??

整改情况：上林县城乡一体化供水网工程PPP项目环境影响评估涉及到我县东红湿地生态保护区和上林县龙山自然保护区等敏感区域， (略) 与设计、环评专家等单位协调，对原有设计方 (略) 部调整，项目已于2022年2月15日再次组织召开评审，预计3月25日以后取得项目环境评估报告批复。??

4.关于“项目已开工建设，但未取得节能审查意见”??

整改情况：根据国家发展改革委关于印发《不单独进行节能审查的行业目录》的通知发改环资规〔2017〕 (略) ，本项目为水利项目，属于不单独进行节能审查的行业目录，不再出具节能审查意见， (略) 沟通只需填报固定资产投资节能登记表。??

5.关于“湖南百舸 (略) 不按PPP合同约定 (略) ”??

整改情况：2021年1月22日，北 (略) 与湖南百舸作为联合体 *** 方与 (略) 签订PPP合同；同日上林县委县政府举办项目开工现场会，要求快速推进，项目筹备和临时工程开工建设；2021年2月23日按照PPP (略) “广西 (略) ”，2021年4月7 (略) 签订施工总包合同，项目主体工程开工建设。项目的招投标、合同签订、项目实施符合国家及自治区法律法规的相关规定。??

如按照 (略) 则不能依法承接相应施工业务，违背国家法律法规和PPP合同的规定。《建筑法》第十三条规定，从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。 (略) 无资质（如新申请三级资质也只能依法承担6000万以下水利水电工程施工，本项目施工建安费用5.5亿元）、无类似业绩、无有经验的专业技术人员，故不 (略) 来实施本项目的施工。??

因北 (略) 和湖南百舸水利均为省属国有企业，在上林 (略) (略) 和省国资委，下一步，北 (略) 和百舸水利将进一步与县政府沟通，如具备条件 (略) ，依法承接上林县其他项目的施工业务。??

6.关于“社会资本方未按合同约定缴纳建设履约担保”??

整改情况：根据《 (略) 会资本合作（PPP）项目承继协议》，项目公司承继了《上林县城乡一体化供水网工程PPP合作协议》及《PPP项目合同》合同文件项下的权利义务，建设 (略) 开具，但由于受建设用地规划许可、建设工程规划许可、项目环评等前期工作影响，项目融资工作推进受阻，项目公司至今尚完成项目的融资工作，无法向我方提供建设期履担保。湖南百舸 (略) 是本项目的施工总承包单位， (略) 会资本合作方之一，主要负责项目的建设， (略) 提供了一年期的建设期履约担保，担保期限到2022年5月26日失效。鉴于以上原因，同时本着友好合作的原则，经各方共同协商，现拟由湖南百舸 (略) 于2022年 (略) 提供的建设期履约担保失效前向我方提供建设期履约担保。??

7.关于“社会资本方未按合同约定完成融资交割”??

整改情况：由于受建设用地规划许可、建设工程规划许可、项目环评等前期工作影响，项目融资工作推进受阻，项目公司至今尚完成项目的融资工作。经过各方努力，项目公司已于2021年年底，已分别与农发行、国开行签订了5亿元的项目借款合同，剩余0.6亿元的项目借款拟与建行合作，受前期工作影响，目前合同尚未签订。鉴于项目的现实状况，同时也为了节约融资费用，节省投资成本，融资交割分批交割，项目公司于2021年已完成了两次融资交割，交割总金额5亿元。项目公司根据项目建设资金需求，2021年已落实借款资金2.4亿元，为项目建设快速推进提供了有力保障。后续，根据项目建设计划，借款资金会随着建设进度逐步到位，最终完成整个项目的融资交割。??

8.关于“ (略) 分管线未按施工图纸施工”??

整改情况：白圩片区、 (略) 分管线未按施工图纸开挖断面，我局已督促监理单位加强施工现场的技术管控，已责令施工单位完成整改。??

9.关于“工程规模超批复，未重新报批可行性研究报告”??

整改情况：经与 (略) 、 (略) 等部本沟通，本工程采取的是PPP模式进行，项目已经进入实施阶段。原则上 (略) 会资本方签订的协议及有关合同执行，按照项目总投资不超过可研批复的10%总体把控。??

10.关于“项目临时租地未完成”??

整改情况：本项目共涉及临时租地管线总长 *** 公里，目前已完成 *** 公里交地。巷贤镇剩余4公里需进行青苗评估，明亮镇剩余1公里需进行土地确权，我局已协调乡镇政府加快进行临时租地工作。临时租地管线存在钉子户、征地困难户共37户，我局已协调各乡镇政府采取措施逐个攻破，力争4月30日完成整改。

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???????????????????????????2022年4月7日