采购公告[2021]上商采购第054号（内部审计信息系统）

内部审计信息系统单 * 来源采购公示

* 、采购项目概况

1、预算金额： * . * 万元

* 、采购项目要求

为适应新要求及新形势，同时为紧跟全国高等教育信息化与审计执法规范化建设快速发展和不断深入的步伐，推动高校审计规范化水平的全面提升，根据国家审计署提出的审计信息化建设总体目标和构想，注重审计信息化建设，加大审计信息化引入力度，积极推广计算机 (略) 络技术的应用，利用计算机辅助审计优势，改进工作方式，规范及改进工作流程，提高工作效率，加 (略) * 计算机技术应用的整体水平及应用手段，逐步构建以数字化为标志的现代高校审计模式。因此， (略) (略) 内部审计的现状，结合我校信息化特点及优势，拟建立 * 个既 (略) 审计实际要求，又具有 * 定 (略) 审计系统， (略) 整体审计水平的目的。

在统 * 的系统框架支持下，与学校数据库及其他相关系统对接，完成审计项目的全生命周期管理、各种审计数据实时收集、审计作业及多角度的数据分析等方面的需求， * 方面降低 (略) 维护成本， * 方面保证整个应用系统能够同步升级，保持整个系统的先进性和安全性。系统建 (略) 分：内部审计管理与作业平台建设、标准审计流程及规范文档定义、审计数据分析。

搭建流程规范化、工作协同化的审计管理平台。完善审计知识库，实现审计知识积累持续化。 (略) 审计质量，重点问题实时监管。降低审计人员工作量， (略) 门沟通。挖掘审计项目中数据相关价值，为领导决策提供依据。

( * ) 定义、缩略语

审计系统：审计信息化管理平台

单点登录： (略) 统 * 身份认证系统

( * ) 客户环境状况

运行硬件环境

PC机

CPU 1G Hz以上

内存 1G字节

硬盘空间 * G

处理器： * M Hz以上 ROM+RAM： * M以上

运行软件环境

windows /Linux /MacOS +IE9.0以上/Google Chrome/Firefox

( * ) 业务背景

? 领导：要解决随时看到项目进展、方便决策、调配工作或者对上级领导的总结；

? 审计人员和被审计单位或者项目：将所有程 (略) 络传输，来提高效率；利用软件统计分析，节省人为分析时间；通过统 * 的模板，在作业中发现的事项等自动生成报告或底稿，实现审计文档的统 * 规范， * 定程度上保证审计质量。

? 内部综合管理：直接获取审计资料，不会由于其他原因导致档案流失。

( * ) 首页

需求描述：首页展示是由待办事项、待办事项，服务入口（可直接进入想要访问的模块），公告，通知，新闻及相关下载内容组成。

功能描述：显示功能。

( * ) 资料管理

需求描述：这 * 项用来设置审计疑点确认的事实类型，事实分类按照要求有 * 个分类： (略) 理不当、损失浪费、违规违纪、工程审减；设置各审计类型的项目立项时需要上传的资料。

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

( * ) 审计管理

1、 审计意见管理

需求描述：此功能用来设置 (略) 有可能涉及到的审计意见；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

2、 审计工具管理

需求描述： (略) 有已定义的审计工具；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

3、 审计类型管理

需求描述： (略) (略) 有审计类型；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

4、 审计阶段管理

需求描述：设置审计类型下的各个审计状态下的审计阶段；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

5、 审计模板管理

需求描述：设置审计过程中可 (略) 有文书或底稿模板文件；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

6、 审计情况统计

需求描述：形成审计情况统计表；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

7、 审计知识库管理

需求描述：形成法规制度库管理（审计法规制度库是由审计自身及与审计有关的各种法律、条例、细则、规定、 (略) 组成的属于审计基本依据性的整体）、审计方案库管理（审计方案模板数据）、审计案例库管理（审计案例的申请和审批流程，以及相关的数据管理功能）；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

( * ) 预算管理

1、 财务管理

需求描述：此功能为“常用工具-财务分析工具-预算分析”设置初始的参数，主要分为 * 个子模块：预算模板定义、预算模板明细及预算模板公式；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

2、 财务用户准备

需求描述：财务用户准备用来对审计系统中不同审计项目可能 (略) 有 (略) 管理

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

3、 上传财务数据

需求描述：上传财务数据用来 (略) 取到的财务数据压缩包；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

4、 审计计划管理

需求描述：完成审计计划的制定与上报；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

( * ) 审批管理

1、 领导审批计划

需求描述： (略) 领导可以在“审计计划管理”操作项下的“领导审批计划”下可以看到已经上报给自己需要审批的计划；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

2、 年度计划上报

需求描述：对审批过的项目计划统计上报教委；

功能描述：查询功能、上报。

3、 新建项目

需求描述：新建审计项目上传相关资料，并上报审核；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

4、 指定主审和审计人员

需求描述：指定该项目的组长及审计人员、复核人员等；

功能描述：指定审计人员。

5、 工作分配

需求描述：审计组长对自己负责的已安排好人 (略) 工作分配；

功能描述：指定审计人员。

6、 流程大纲及分工查看

需求描述： (略) 有人员分工等；

功能描述：查询。

( * ) 档案管理

1、 档案管理

需求描述：对于已经归档的项目可以在“审计管理—审计项目管理—档案管理”中查看并 (略) 有文书合并的PDF文件；

功能描述：查询功能、退回归档、删除功能。

2、 项目进度信息查看

需求描述：所有已完 (略) 的项目都可以在“审计管理-审计项目管理-项目进度信息 * 览”查看；可以查看审计项目中每个成员的作业任务；

功能描述：查询功能。

( * ) 文书管理

需求描述：此功能用来统 * 管理审计作业 (略) 有审计文书，可以查看文书的主要内容，提交文书审核，底稿复核人员可以在“审核文书” (略) 有提交自己审核的文书。

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

( * ) 疑点管理

需求描述：此功能用来对审计作 (略) (略) 管理；

功能描述：查询功能、新增和编辑功能、删除功能。

( * ) 科目管理

1、 科目查询

需求描述：可以根据科目条件查询科目余额和发生额情况；

功能描述：查询功能。

2、 科目余额

需求描述：可以根据不同的条件查询科目余额情况，可以以图表方式展示。

功能描述：查询功能。

(十) 查询管理

1、 凭证查询

需求描述：凭证查询可以根据不同的凭证查询条件查看相关凭证，并可以直接加入疑点或者凭证抽样框；

功能描述：查询功能。

2、 项目查询

需求描述：项目查询可以查看各个项目收支情况，并可以挖掘到 (略) 情况及凭证明细；

功能描述：查询功能。

3、 财务总览

需求描述： (略) 财务情况；

功能描述：查询功能。

4、 结余分析

需求描述：结余分析可以根据不同的起始日期查看该段时间内的项目收支情况。

功能描述：查询功能。

(十 * ) 流程管理

1、 竣工结算审计

需求描述：竣工结算审计涵盖项目立项、资料审核、现场查勘、初稿定价和审结等阶段；

功能描述：查询、新增和编辑功能、导出功能、删除功能、查看工程项目详情、上传项目相关资料附件、查看附件列表、下载附件、 (略) 辅审操作、审核操作。

2、 全过程跟踪审计

需求描述：全过程跟踪审计流程管理涵盖投资立项、勘察设计、招标发包及施工等阶段，并对 (略) 任务分解，清晰定义每个作业任务的工作内容，由专人承担相应工作；

功能描述：查询、新增和编辑功能、导出功能、删除功能、查看工程项目详情、上传项目相关资料附件、查看附件列表、下载附件、 (略) 辅审操作、审核操作。

3、 经济责任审计

需求描述：经济责任审计流程主要是针对 (略) 的经济责任审计，审计方式分为（自审、委托、联合）；

功能描述：查询、新增和编辑功能、导出功能、删除功能、查看经责项目详情、上传项目相关资料附件、查看附件列表、下载附件、 (略) 辅审操作、审核操作。

4、 预决算审计

需求描述：预决算审计最主要是 (略) 结果而编制的年度财务结算报告；

功能描述：查询、新增和编辑功能、导出功能、删除功能、查看其他项目详情、上传项目相关资料附件、查看附件列表、下载附件、 (略) 辅审操作、审核操作。

5、财务收支审计

需求描述：财务收支审计是对被审计单位的会计账目、会计报表等会计资料及其已发生的财务 (略) 审查和评价，以确定是否真实、正确、合规、合法和有效，并作出客观公正的审计结论；

功能描述：查询、新增和编辑功能、导出功能、删除功能、查看其他项目详情、上传项目相关资料附件、查看附件列表、下载附件、 (略) 辅审操作、审核操作。

6、其它专项审计

需求描述： (略) 非经责、科研和工程类项目的审计，包括绩效审计，审计方式分为（自审、委托、联合）；

功能描述：查询、新增和编辑功能、导出功能、删除功能、查看其他项目详情、上传项目相关资料附件、查看附件列表、下载附件、 (略) 辅审操作、审核操作。

7、审计整改

需求描述：审计整改流程主要是对项目过程中产生的 (略) 整改跟踪管理。

功能描述：查询、新增和编辑功能、导出功能、删除功能、查看整改项目详情、上传项目相关资料附件、查看附件列表、下载附件、 (略) 辅审操作、审核操作。

(十 * ) 财务数据分析

1、 财务支出

需求描述：实现 * 借 * 贷、 * 借多贷、多借 * 贷、多借多贷的取值规则。还原项目号和负责人。对借方金额和 (略) 取值计算。根据时间段、负责人姓名、部门名称、支出类别、项目大类、 (略) 组合查询。导出清单功能、查看详情功能。 (略) 支出数据为基础，设置年份条件、支出类别条件、支出项目条件、支出单位条件、支出项目负责人条件等，组合筛选，对基础 (略) 整理与统计，实现审计人员需求的结果；

功能描述：查询。

2、 财务收入

需求描述： (略) 各项目的拨款收入数据为基础，设置收入类别、收入统计等分析功能，组合筛选，查找收入异常值或应收未收情况。收支与结余的统计模块。 (略) 各项目的收支数据为基础，设置年份、部门、项目类型等条件，对 * 段时间某个单位或 (略) 有经费 (略) 统计，查看收支的规模， (略) 对比，以便判断该单 (略) 情况，作为绩 (略) 分；

功能描述：查询。

3、 财务收支余

需求描述：收支与结余的统计模块。 (略) 各项目的收支数据为基础，设置年份、部门、项目类型等条件，对 * 段时间某个单位或 (略) 有经费 (略) 统计，查看收支的规模， (略) 对比，以便判断该单 (略) 情况，作为绩 (略) 分；

功能描述：查询。

4、 账龄分析

需求描述：将应收账款各明细账按账龄加以分类，然后针对不同账龄段的应收账款确定不同的坏账率，账龄时间越长，所确定的坏账率越大。而对于应付账款的账龄分析就是负债产生 (略) 分析，掌握负债的情况，查看是否合理安排资金的运用等；

功能描述：查询。

(十 * ) 系统管理

1、 和校方单点登录集成

需求描述： (略) 的单点登录系统整合， (略) 信息门户统 * 的用户名和密码登录。 (略) 的权限控制系统， (略) 的功能管理和权限控制机制来控制系统功能访问权限；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

2、 用户管理

需求描述：创建用户，并赋予 * 定的角色，设定用户基本信息，设定用户密码，设定用户状态（正常、停用）。实行动态管理，可新增人员或更新已有的人员信息、根据审计业务需要和项目安排工作；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

3、 权限管理

需求描述：可以自定义角色，创建角色时，可以设定角色类型，包括：处内用户、校内用户、校外用户。可以根据工作分工需要赋予特定角色访问特定功能的权限，或者撤销已经赋予的访问权限，同时还要能够设定用户使用特定功能时，许可操作的数据范围；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

4、 (略) 门管理

需求描述：管 (略) 门及校外往来单位的数据；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

5、 被审计单位库管理

需求描述：维护被审计单位信息；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

6、 协审机构管理

需求描述：协审机构包括协审机构管理、协审业务类型管理；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

7、 审计意见管理

需求描述：可设置意见类型（例：退回意见、通过意见），根据意见类型详细描述意见明细，形成数据字典，用于规范数据表中审核意见的取值，保证取值的规范性和 * 致性，方便后续的统计分析；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

8、 审计业务管理

需求描述：审计业务管理是对业务对象的 (略) 管理；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

9、 审计类型管理

需求描述：审计类型管理根据审计模式可自定义添加类型，并扩展资料，送审业务定义；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

* 、 审计业务管理

需求描述：审计业务管理是对业务对象的 (略) 管理；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

* 、 审计阶段管理

需求描述：根据审计方式（内审或协审）可选择审计的某 * 个阶段，编辑保存阶段代码、阶段名称、阶段目标、阶段要求、审核模式、相关阶段等；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

* 、 审计模板管理

需求描述：审计模板文件数据；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

* 、 工程项目管理

需求描述：（1）项目建设类型维护：新增或编辑、删除、导出项目建设类型；

（2）招标方式维护：新增或编辑、删除、导出招标方式；

（3）经费来源维护：新增或编辑、删除、导出经费来源；

（4）工程送审信息维护：保存工程送审额度及竣工结算报审金额/立项审批金额；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

* 、 内容发布

需求描述： (略) 信息数据；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

* 、 相关下载管理

需求描述：管理员发布的相关下载信息数据；

功能描述：查询、新增和编辑功能、删除功能。

* 、 系统信息

需求描述：用于查看系统基本信息。例如：学校名称、 (略) 负责人、联系电话、系统版本等；

功能描述：显示。

( * ) 性能需求

响应时间，快速的响应时间提高用户体验度

波峰、波谷

在线

并发

数据量增长

(略) 理

( * ) 安全性需求

1、 密码策略

初始密码设为“ * * 6”。用户首次登录后，系统提示用户修改登录密码。用户密码为6- * 位，不限数字、字母与符号。

密码采用加密方式。

( * ) 产品质量需求

( * ) 用户界面需求

界面简洁，易于用户自学；

( * ) 运行环境需求

1、 硬件环境需求

(略) 于J2EE应用服务器之上, (略) 在Oracle * R2或更高版本，使用 * 层架构模式，通过HTTP，WEBSERVICE等多种协议对外围系统提供服务。

2、 软件环境需求

服务器

操作系统：CentOS linux release 7.1及以上

数据库系统：Oracle * gR2及以上

支撑软件：TOMCAT

需支持的其它软件：暂无

总体安全需求

业务 (略) 络的安全需求是全方位的、整体的， (略) 络安全防御体系也是分层次的，在不同层次反映了不同的安全问题。 (略) 络的应用 (略) 络的结构，安全防御体系的层次划分为 * 个层次：链路安全，网络安全，数据安全，安全管理。从全方位确保系统了整个平台的安全可靠。

层次 * ：链路安全

包括通信线路的安全，物理设备的安全，机房的安全等。物理层的安全主要有通信线路的可靠性（线路备份、网管软件、传输介质）；软硬件设备安全性（替换设备；拆卸设备；增加设备）；设备的备份；防灾害能力、防干扰能力； (略) 环境（温度、湿度、烟尘）；不间断电源保障等。

层次 * ：网络安全

(略) 络信息传输的安全性。 (略) 络层身份认证，网络资源的访问控制，数据传输的保密与完整性，远程接入的安全，域名系统的安全，路由系统的安全，入侵检测的手段，网络设施防病毒等。 (略) 络传输的安全可靠，设计 * 套完善的安全访问策略， (略) 络防火墙等安全产品， (略) 络传输过程中的安全。

层次 * ：数据安全

该层设计 * 套数据安全通信协议，遵循国际安全技术规范，采用标准安全算法和技术（非对称加密技术应用有RSA，对称加密技术有3DES）。设计多级密钥管理模式，实 (略) 管理主密钥，根据多级密钥分散方案，进行数据的加解密运算以及MAC计算与验证。从而确保应用数据在平台中各环节的安全传送。

层次 * ：安全管理

安全管理包括系统环境，法律法规，管理制度和学 (略) 分。

具体涉 (略) 环境，安全相关法律法规，安全制度管理，部门与人员的组织学培训制度等。管理的制度化程度极大地 (略) 络的安全，严格的安全管理制度、 (略) 门安全职责划分、合理的人员角色定义都可以在很大程度上降低其它层次的安全漏洞。

（1）供应商参 (略) 磋商的人员应至少包含项目经理；

（2）成交单位需要有至少 (略) 实施，进行开发和实施工作，驻场开发人员要有 (略) 署经验，并要提供相应书面证明材料，经采购方认可后方可入驻。

（1）平台必须在服务合同签订后至 * 年 * (略) 署完毕并交付使用。

（2）项目验收结束后，至少提供1年免费服务。服务期间承担免费软件维护、应用软件升级、 (略) 理等保修服务。保修期自用户验收之日起计算。

（3）保修期内，提供7× * 的技术支持热线，正常工作时间，提出维护后2小时内给予响应，非正常工作时间，4小时内给予响应。严重故障时，2小 (略) 处理。 (略) * 次检测服务。指派专人负责本系统的维护工作，每年不少于2次主动上面维护系统，确定系统、数据库、数据安全。质保期满后维护费用不超过合同额的 * %。

（4） (略) 署后，经买方3个月的试用并组织对教师的培训，学校组织验收，并制作验收备忘录，签署验收意见。买方有在产品安装过程中派员监造的权利, 卖方有义务为买 (略) 使该权利提供方便。

（5）在项目实施过程中及售后服务期内，项目投标人需承诺指定专人负责与用户保持长期的联系与服务。

（6）免费提供完整的平台配套的产品资料，包括系统安装使用手册、系统功能模块说明书、用户使用手册、帮助文档等。

1、本 (略) 运行、测试验收方式验收。供应商完成的开发项目应达到的质量标准应符合国家、地方及相 (略) (略) 业与本项目有关的各项技术标准、规范要求，并满足采购人实际需求，前述标准、规范等不 * 致的，以要求高（严格）的为准。

2、本项目验收将由采 (略) 采购人也可委托第 * 方组织验收。

3、本项目连续2次验收未获通过，采购人有权解除合同并按照合同约定 (略) 理。

1）签订合同后1个月内，成交单位完成并凭需求分析报告（通过监理方和采购方的同意），成交单位向校方账号汇入合同总价3%履约保证金，校方支付合同总价 * %，项目验收合格后校方支付合同总价 * %，维保1年无系统和售后问题校方支付3%维保金。

2）如需求分析报告未通过，则 * 方有权终止合同，重新采购。

(略) ，均只有 (略) (略) 参与投标，故此次转为单 * 来源采购。

如对上述采购方案有异议，请于本公告发布之日起 * 个工作日内以书面形 (略) 资产 (略) （地址： (略) (略) 东路 * 号综合楼辅楼 * 室，邮编 *** ，电话 *** ）提出质疑。

资产 (略)

* 日

招标联系人：郁老师

联系电话： ***

联系地址： (略) (略) (略) 东路 * 号综合楼附楼 * 室