淮安市产业投资基金子基金征集公告

为吸引更多社会资 (略) 产业发展，充分发挥政府引 (略) 重点产业的支持作用，推动有较强成长性、竞争力 (略) 落户，现面向全国公 (略) 产业投资基金（以下简称产投基金）子基金管理机构，并将有关事项公告如下：

一、 (略) 产业投资基金概况

（一）组织形式

有限合伙制。

（二）注册地址

(略) 。

（三）存续期限

存续期15年，投资期10年，退出期5年。

（四）基金规模

总规模80亿元。

二、申报子基金条件要素

（一）注册地要求

子基金原则上应当 (略) 内，并按中国证券投资基金业协会要求备案。

（二）存续期限

子基金的存续期原则上不超过8年，分为投资期和退出期，其中投资期原则上不超过5年。

（三）管理费

管理费计提比例不超过1.5%/年，投资期以基金实缴金额为计提基数，退出期以未退出原始投资成本为计提基数，延长期、清算期不收取管理费，基金管理费的计提与基金绩效评价结果挂钩。

建立管理费追溯调整机制，投资期满，基金未投资的资金应退还并 (略) 理，多收取的基金管理费应当及时退还或者留抵退出期的基金管理费。

（四）投资方向

子基金应 (略) 先进制造业、现代服务业和现代农业的优质企业和重 (略) ，聚焦“投大、投链、投重点”，重点投向新能源装备、新能源汽车及零部件、绿色食品、化工新材料、纤维新材料、PCB电子元器件、生物技术及新医药等优势产业集群， (略) 、人工智能、新兴数字产业等先导产业集群。

（五）出资比例

产投基金在单支子基金中认缴出资不超过子基金认缴规模的30%。

（六）投资比例

单支子基金认缴规模原则上不少于1亿元，子基金对单个企业的投资原则上不超过被投企业投后总股权的30%，且不为第一大股东，对单个项目的投资金额不得超过子基金实缴出资总额的20%。

（七）返投要求

子基金返投金额不 (略) 国有资本实缴出资额。

（八）负面清单

子基金在运作过程中不得从事以下业务：

1.从事担保、抵押、委托贷款等业务；

2. (略) 场股票（ (略) 定向增发除外）、期货、房地产、证券投资基金、企业债、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供赞助、捐赠；

4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

5.进行承担无限连带责任的对外投资；

6.发行信托或集合理财产品等方式违规募集资金；

7.名股实债、名基实储；

8.投向国家禁止、限制投资或者不符合国家相关产业政策的项目；

9.将基金投资作为招商引资优惠条件；

10.其他法律法规禁止从事的业务。

三、子基金管理机构要求

（一）实缴资本

在中 (略) 或合伙企业，实缴货币出资不低于(略)元且与所管理基金规模相匹配。

（二）出资比例

在拟设子基金出资比例不低于基金认缴总规模的1%且不低于(略)元。

（三）协会登记

已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人。

（四）内部制度

有健全的股权投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选、投资决策制度等。

（五）团队经验

管理团队至少有5名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验、具备良好管理业绩和职业操守信誉的专职高级管理人员。

（六）储备项目

有与政府投资基金投资领域和方向匹配的项目储备。

（七）资金募集

有与政府投资基金规模相匹配的资金募集能力。

（八）违规行为

基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近3年无重大违法违规行为。

（九）团队业绩

基金管理人应当有一定的管理规模、成功投资案例。其中，成功投资案例是指投资项目的股权退出80%以上且退出部分年化收益率不低于10%，取得较好的经济效益和社会效益。

四、子基金遴选流程

（一）公开征集

产投基金管理人通过公开征集遴选子基金合作机构与组建方案。

（二）材料审查
产投基金管理人对子基金申报材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面进行初步审核，排除不符合基本要求的申报方案，确定初选机构名单。

（三）尽职调查
对初选机构开展尽职调查，着重对管理机构登记备案、历史业务、组织架构、专业化经营、投资决策、投后管理、风险控制、投资业绩、项目储备和财务、法务、业务等重要信息进行全面核查。

（四）专家评审

组织评审专家组全面审查基金管理人申报材料，通过听取尽职调查汇报、申报机构现场问询等方式，进行综合性判断和评分，确定候选基金。

（五）决策流程

产投基金管理人履行相关决策流程后确定遴选结果。

（六）社会公示

遴选结果向社会公示不少于五个工作日。公示期内对遴选结果有异议的，由产投基金管理人启动相关调 (略) 理争议，经核实立即终止该子基金设立程序。

五、申报方式

书面申请：符合条件的子基金管理机构请按《 (略) 产业投资基金申报文件编制说明》（附件）要求准备申报材料，并将纸质材料原件按指定邮寄地址 (略) (略) ，电子材料提交至指定邮箱，纸质材料与电子材料内容应保持一致，同时承诺对申报材料的真实性、合法性、有效性负责。

（一）装订要求：纸质材料包括正本1份、副本3份。

（二）联系人：顾先生、吴先生

电话：0517-(略)

手机：(略)，(略)

邮箱：*@*63.com

（三）邮寄地址： (略) 金融中心B2幢28楼2803室， (略) (略) ，邮编：(略)

六、其他事项

（一）本征集公告不构成法律上合同订立的要约或承诺行为。

（二）申报材料一经提交，不予退回。

（三）本征集公告自发布之日起长期有效，相关事项最终解释 (略) (略) 。

特此公告。

附件： (略) 产业投资基金子基金申报文件（模板）.doc

(略) (略)

2024年11月4日