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序号 | 行政职能 | 运行环节 | 廉政风险点 | 风险等级 | 防控措施 |
1 | 污染防治 | 企业环境信用评价 | 不能严格审查，认真分析，致使环境信用评价资料不能真实反映企业生态环境保护相关工作情况 | 低 | 牵头组织相关科室、直属机构严格审核企业环境信用评价资料，反 (略) 长办公会研究通过后上报。 |
2 | (略) 罚重大执法决定法制审核 | 法制审查 | 在案件审查环节，可能由于有人说情或收 (略) ， (略) 罚、处罚不到位等现象。 | 低 | 1.集体讨论案情， (略) 罚建议。 |
3 | 生态环境损害 | 磋商 | 在磋商过程中，易出现磋商 | 低 | 严格落实生态环境损害赔偿相关配套制 |
4 | 财务管理 | 财务核算 | 未严格执行财务管理制度，会计核算不规范，可能出现会计信息错录或漏录情况 | 低 | 进一步完善财务管理制度，准确运用会计科目，日清月结，及时对账，确保账账相符,账表相符 |
5 | 财务管理 | 财务报销审核 | 财务报销审核不严谨，可能造成超标准、超范围报销情况。 | 中 | 增强工作责任心，强化财务政策学习，做到谨慎细致，严格把关。 |
6 | 财务管理 | 专项资金分配 | 向项目申报单位利益输送，可能导致国有资金流失。 | 高 | 严格落实专项资金分配程序， (略) 监管制度，细化监管职责，分解履职风险，强化纪检监督。 |
7 | 行政管理 | 土壤环保财政专项资金项目实施及监管 | 贪污挪用、截留私分，虚报冒领项目资金。插手工程项目，吃回扣、拿红包，资金发放中索要“辛苦费”。以权谋私、滥用职权，造成土壤资金实施项目出现烂尾工程，给土壤污染防治造成较大损失。 | 高 | 1.土壤环保财政专项资金项目严格按照资金安排计划或实施方案等严格依据批准的文件。 |
8 | 行政管理 | 评估或规划招标采购 | 虚假招标，招标文件中带有倾向性条款；规避招标，应实行招标的而不招标；违反廉洁自律相关规定， (略) ，操控招标。 | 高 | 1、需要招标的服务项目严格按照有关文件要求购买服务，参照省内有关地市做法及价格， (略) 领导同意后， (略) 长办公会议研究确定是否购买有关第三方服务。2、按照招标的基本原则、工作程序，凡是需 (略) 进行公开招标。3、招标 (略) ，征询各方意见和建议，细化标书内容。标书做好后， (略) 领导同意后， (略) 长办公会议研究审核标书， (略) 进行政府集中采购，按规定进入政府招标平台招标；严格执行招标投标程序，公开透明操作；坚持公开公平公正原则，不得设置不当条款，杜绝个人倾向意见。 |
9 | 重污染天气应对 | 组织编写重污染天气应急减排措施清单 | 编写措施清单时 (略) 指导督促不力，接受企业请托，导致企业覆盖不全面或企业填写的应急减排措施不符 (略) 和省厅有关要求. | 低 | 加强对 (略) 的业务指导，组织其认真学 (略) 和省厅的有关政策文件；认真严谨审核各企业填写的应急减排措施，不徇私徇情，发现填写错误及时退回企业要求重填。 |
10 | 危废规范化管理 | 检查环节、发现企业 | 无法定依据或者超越法定权限实施检查；无具体理由、事项、内容实施检查或者不出示法定行政执法证件实施检查；违反法定程序实施检查；放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责； | 中 | １.加强行政监督，强化对检查人履行监管职责情况的监督。 |
11 | 危险废物经营许可审批后台办理 | 办理阶段 | 审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。违规邀请技术评审专家。 | 高 | 严格执行相关程序及时间节点进行后台办理。市局审批严格在法定时限内进行办理，小微企业危废集中收集单位的设立，办理期限为5个工作日。 |
12 | 危废规范化管理日常工作 | 指导企业整改 | 向企业推荐编制技术咨询单位、 (略) 置单位、企业工程施工、设备购置，为违法企业说请，充当掮客 | 中 | 加强工作人员监管，严格执行法定程序， |
13 | 危废规范化管理督查检查 | 抽调工作人员 | 违反程序擅自抽调工作人员 | 中 | 严格按照程序，向人事科提出抽调人员申请范围（大学本科学历以上，且有相关工作经验），经党组同意后，确定人员。 |
14 | 一般建设项目环境影响评价文件审批 | 受理前 | 受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以理；不能一次性 (略) 需材料。 | 中 | 建立健全管理制度，强化规则意识， |
审批 | 审查环节违规审查，徇私谋利，审 | 高 | 公开办事程序，及时上网公示，加大公众参与力度，多途径公开审核结果， (略) 会监督。加强对项目审批的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益，严格责任追究。 | ||
办理阶段 | 送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时送达文件办结。 | 中 | 严格执行《 (略) 对环境行政审批等六项权力监督检查暂行办法》，落实 “谁审批，谁负责；谁签字，谁负责；谁决策，谁负责”制度，全程记录，便于倒查问责；对重大事项和审批结果，完整收集相关资料并按照“一事一档，一项目一档”的原则，作为永久性档案归档备查。 | ||
15 | 环评机构管理 | 日常管理 | 接受环评编制单位吃请、降低日常管理要求。 | 中 | 加强日常监督管理，学习相关法律法规和业务知识，提高人员自身业务能力和工作质量，受理环评编制单位材料一律在窗口受理，避免私下受理打招呼等情况 |
技术复核 | 规避复核中出现的问题，降低问题等级，不按照信用管理规定进行失信计分 | 高 | 对复核全过程资料存档备查，环评复核过程中坚持公开公正原则，严格复核流程，杜绝人情关系。严格执行集体审议审核制度，复核中出现问 (略) (略) 长办公会审定。 | ||
16 | 环评编制单位现场检查 | 在现场检查过程中徇私谋利，接受环评编制单位吃请、捏造现场检查实际情况，降低现场检查规范性要求。 | 中 | 严格执行环评编制单位现场检查有关规定和廉政规定，不得违规接受宴请和财务，避免单独一人现场检查，杜绝不良风气和不正之风 | |
17 | 行政许可 | 核发辐射安全许可证 | 违反规定核发辐射安全许可证。 | 中 | 1、 (略) 网站公开许可条件、资料清单。2、定期公布办事结果，每年向省环保厅报告办证情况。3、对不符合许可条件的，不予受理，书面一次性告知理由。4、强化自律意识，严格依法办事，执行廉政纪律。5、公布监督电话，加强组织监督 |
18 | 核与辐射安全监管 | 辐射许可现场检查 | 不认真履行职责，对存在的问题视而不见。 | 中 | 1.严格按照放射性与辐射相关程序开展污染防治监督管理工作；2.加强学习和培训，努力提高基本素质和技能，确保监管到位，杜绝污染事故发生；3. (略) *** 作风建设，提高工作效率；4.完善制度，加大考核力度。5.强化纪律监督和考核， (略) 违规违纪行为。 |
核技术利用单位的检查 | 检查不认真、不细致； | ||||
利用职务之便，收受财物或谋取其他利益。 | |||||
放射源（放射性同位素）备案 | 不按工作时限备案，故意刁难。 | ||||
19 | 环境监测 | 监测数据公开 | 监督性监测数据在上传省平台时人为改动数据，造成公开数据失实。 | 中 | 1.加强勤政廉政、职业道德教育，加大思想建设作风建设，提高工作人员自我防控意识，促进自律和自觉接受监督。2.强化学习培训，加强相关法律知识和业务知识学习，不断提高工作人员业务素质。3.全面落实监督机制，防止个人说了算 |
企业自行监测 | 要求企业与指定第三方签订委托监测协议。 | ||||
日常管理 | 吃拿卡要，责任不落实。 | ||||
20 | 生态环境宣传教育 | 宣传品制作 | 制作数量及报价存在弄虚作假情况 | 低 | 宣传品制作清单，报部门分管领导审核同意， (略) 党组会或办公会审议通过。 |
21 | 行政管理 | “三重一大” | 1、重大事项决策：环境监测科学发展决策执行方面：履行环境监测职责不到位；环境监测发展规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。2、重大项目安排：未认真执行民主集中制，或未进行调查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。3、大额资金使用：在专项资金使用中，相信承办人员偏袒陈述，导致不符合条件、或未按规定履行审批的大额资金支出通过审批。可能存在利用职务上的便利，索取或者收受他人财物；滥用职权，不依照法律规定行使权力。 | 高 | 1、加强科学规划和统筹安排；强化科学管理监测工作；深化人事制度、分配制度改革；强化人力资源的开发利用；抓好环境监测发展规划的落实。2、坚持民主集中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究决定。必要时邀请有关专家进行可行性研究和论证。3、进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序使用资金。加强对“一把手”的监督制约；按照市委市政府《阜阳市党政“一把手”不直接分管人事、财务、工程建设和物资采购工作暂行规定》执行；我站对领导班子三人进行了分工，以上四项工作一把手均不直接负责，徐玉宏分管财务工作、姚万立分管人事工作、刘燕君分管物资采购工作。分散和规范“一把手”的权力运行，强化对“一把手”监督制约。 |
22 | 行政管理 | 药品试剂 | 违反廉洁自律相关规定，收 (略) ；购买试剂不符合监测技术要求； | 高 | 由药品试剂 (略) 需药品试剂玻璃器皿，分别由室主任核查、 (略) 长审核、 (略) 长批准后，交合格供应商进行政府采购。签订购买合同， (略) 后，交仓库保管员负责清点并入库，仓库保管员核对药品试剂后，分别由经手人签字、证明人签字、 (略) 长审核， (略) 领导批准后转账，保证了多环节监督。 |
23 | 行政管理 | 仪器招标采购 | 虚假招标，招标文件中带有倾向性条款；规避招标，应实行招标的而不招标；违反廉洁自律相关规定， (略) ，操控招标。 | 高 | 1、由仪器设备使用科室上报购买仪器设备名称、用途、技术要求、估价单价、数量、约需金额等， (略) 长 (略) 办公会议研究确定是否购买仪器设备。2、成立了招标工作领导小组，确定招标的基本原则、工作程序。凡是财政拨付购买的仪器，全部进行政府公开招标。3、招标项目负责人按照分工进行市场调研及考察，征询各方意见和建议，取得第一手资料，细化标书内容。标书做好后， (略) 长负责审核标书， (略) 进行政府集中采购，按规定进入政府招标平台招标；严格执行招标投标程序，公开透明操作；坚持公开公平公正原则，不得设置不当条款，杜绝个人倾向意见。 |
24 | 财务管理 | 财务管理人员把关 | 未严格执行财务管理制度，会计核算不规范，可能出现会计信息错录或漏录情况。未能按照会计法规、会计制度及本单位相关制度规定，对单位的资金活动进行反映和监督； | 高 | 1、严格财经纪律，站所有经费开支， (略) 分管财务的领导审批。凡属重大决策、大额资金使用等重大 (略) 领导班子集体讨论决定，不得擅自超越权限。开支超过5000元以 (略) 办公会议研究。2、 (略) 负责人批准，擅自购 (略) 开支的费用，一律不予报销。3、各科室 (略) 需用品应有室主任写出书面申请报告，分管领导签字同意，报站主要负责人批准后方可购买。购买办公用品须有2人以上。办公用品领用实行签字制度，每年向职工公布一次领用情况。4、各类出差补助必须由分管领导签字，主管会计审核后方可报财务负责人签字。5、实行财务公开，增强透明度， (略) 财务收支情况要公示。 |
25 | 行政管理 | 公务接待 | 可能出现超标准、超规格、超范围接待。公务接待经费结算可能出现多报销现象。 | 高 | 建立健全公务接待管理制度，严格审批程序，坚决杜绝各种超标准、超规格、超范围的接待现象。严格公务接待报账审核、报批制度。 |
26 | 行政管理 | 办公用品购置 | 1.不按程序履行报批手续；2.不在政府定点单位购置，不询价，随意购买；3.收取回扣。 | 中 | 严格政府关于集中采购的制度规定；2.落实市场询价制度；3.严格履行报批、报销制度。 |
27 | 行政管理 | 文档印章管理 | 1、公章管理可能存在使用监管不严，不符合用印规定。2、 (略) 理工作可能存在对来文、来电、 (略) 理不及时、不规范或不到位，导致工作延误和失误。3、档案管理可能存在档案管理不严格，资料流失。 | 低 | 1、公务使用公章，除发文外， (略) 领导签字批准。私人事务使用公章，个人申请，填写公章使用登记表，报站领导审批。2、严格执行《 (略) 理办法》及其《实施意见》，熟悉收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对制法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性和权威性。3、严 (略) 理档案，定期清理归类 |
28 | 人员管理 | 考核、任免、职称评聘工作及评优评先及奖惩 | 人员考核和人事任免不能按照规定操作；评优评先及奖惩，不按规定程序、不坚持统一标准； | 中 | 严格依据人事规定办理考核、任免、职称评聘工作。采用民主程序;坚持标准;公开程序;公示结果;评优评先坚持基层推荐、集体审核、坚持公示制度。 |
29 | 行政管理 | 车辆管理 | 公车不按规定 (略) 修理；超范围使用公车。不论维修费用大小，随意决定，不确定定点维修单位；汽车用油无计划，加油程序不健全。不按程序审批，不符合租用车辆行驶范围申请使用，公车私用。 | 中 | 规范公务用车制度，并严格执行到位；加强对车辆夜晚、周末、节假日用车管理，禁止公车私用；车辆维修保养一律到定点单位进行。制定汽车维修管理制度，3000元以上须上会讨论；制定汽车用油、加油办法，完善相关手续；车辆维修保养一律到定点单位。严格租用车辆审批程序，做到谁使用，谁申请，办公室严格把关，对不符合租用标准的申请，不予提交平台。加强学习教育，严格监督管理，严禁公车私用现象发生。 |
30 | 执法监测 | 测管联动重点源监测、核与辐射安全监管 | 1、 (略) 或存在吃拿卡要；监测工作不扎实、不负责； | 高 | 1.凡是在企业采样监测的，一律不得在企业吃饭；任何人不得接受任何有碍执行监测的宴请；严禁到可能影响执行监测的任何餐饮、 (略) 进餐或娱乐。2.在企业监测时，监测人员不得接受任何企业的礼品、礼金及有价证券等；每年对项目负责人负责的企业进行轮换，确保对项目负责人的监督。3.重点掌握《放射性同位素与射线装置安全许可管理办法》的审查要求。4.严格按照辐射相关程序开展监管；5.加强学习，努力提高基本素质和技能；6.加强作风建设，强化纪律监督和考核， (略) 违规违纪行为。 |
31 | 现场监测 | 样品采集 | 不按照规范进行样品采集现场监测工作中随意降低监测质量标准，不到点到位。 | 低 | 加强廉政教育和监测技术规范的学习，提高人员政治素质和业务素质。每个项目的采样人员必须在2人以上。严格原始记录管理。 |
32 | 监测数据分析 | 分析化验 | 分析人员的工作责任心、操作规范性，与被检测单位的关系亲疏可能导致分析数据失真，存在有廉政风险；分析人员 (略) ，更改数据 | 中 | 1.在采样中采取增加密码平行样、质控标样、加标回收等质控措施，确保样品准确性；2.企业 (略) 采用编码、数字反映；3.重要监测项目由不同的化验员进行分析；4.监测数据经过三级审核后存档。5.根据数据的保密规定和用途，确定使用人员的存取权限、存取方式和审批手续。禁止泄露、外借和转移专业数据信息。 |
33 | 环境监测数据 | 监测数据公开 | 监测数据在上传省平台时人为改动数据，造成公开数据失实。 | 中 | 加强法律法规学习，强化纪律意识；操作人员录入后，科室负责人审核。 |
34 | (略) 罚 | 立案环节 | 瞒案不报，有案不立；接受宴请、贿赂；擅自改变案件性质，不作为或乱作为。 | 中 | １.严格立案手续，实行逐级审批。规范决定签批程序， (略) 罚结果， (略) 会监督。 |
调查取证 环节 | 接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件无法正常进行。 | 中 | |||
告知环节 | 不按照规定告知 (略) 罚的事实、理由、依据和有关权利 | 低 | |||
办结环节 | 擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。 | 低 | |||
送达环节 | 不及时送达文件 | 中 | |||
35 | 行政执法 | 检查环节 | 无法定依据或者超越法定权限实施检查；无具体理由、事项、内容实施检查或者不出示法定行政执法证件实施检查；违反法定程序实施检查；放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责； | 中 | １.加强行政监督，强化对职能科室和服务执法单位履行监管职责情况的监督，加强和改进行政监察监督，加大行政问责力度。 |
36 | （环境污染损害赔偿纠纷调解） | (略) 理环节 | 未依法进行调解，处理不公正。 | 中 | 1、规范操作程序，完善责任追究制度。 |
37 | 财务管理 | 采购与审核 | 财务管理及办公用品采购管理不严 | 中 | 1、严格财经纪律，坚持“收支两条线，审批一支笔，管理一本帐”制度。 (略) 经费开支， (略) 分管财务的领导审批。凡属重大决策、大额资金使用等重大事项 (略) 领导班子集体讨论决定，不得擅自超越权限。开支超过3000元以上的 (略) 办公会议研究。 |
38 | 财务管理 | “三公”消费 | “三公”支出管理不严 | 中 | 1、“三公”支出以厉行节约为原则，严格履行报批、报销制度； |
39 | 入河排污口审批 | 设置与日常管理 | 违规审批，日常管理不尽责 | 高 | 1、严格执行检查程序和检查纪律； |
40 | 日常监管 | 到企业检查、服务 | 吃拿卡要，刁难企业 | 中 | 严禁对企业吃拿卡要，廉洁自律。不接受企业宴请，不接受企业的任何财物。 |
41 | 其他权力（应急预案备案） | 备案环节 | 1.对备案材料把关不严，审查不细 | 低 | 1.严格执行审查制度，提高规范化水平 |
42 | 信息化建设 | 机房设备的运行和维护 | 设备或者软件采购 | 高 | 任何 (略) 长 (略) 党组会，采购文件和采购合同要请法规科把关。 (略) 长 (略) 党组会。 |
43 | 机动车检测机构规范化管理日常工作 | 指导企业规范操作 | 行政管 (略) 罚 | 高 | 1.依据法律法规， (略) 罚标准。 |
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