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招标公告
澄清/变更公告
中标候选人公示
中标公示
光大证券关于聘请 (略) (略) 及子公司（期货、资管）洗钱风险及反洗钱工作情况审计服务项目招标公告
光大证券关于聘请 (略) (略) 及子公司（期货、资管）洗钱风险及反洗钱工作情况 (略) 批准，依据《 (略) 集中采购管理办法》，贯彻公开、公平、公正的原则选择实施项目的合作方。现 (略) 公开招标，欢迎合格投标人参加投标。就合格投标人应具备的条件要求、报名方式及时间安排等事项公告如下：
一、项目概况
项目名称：光大证券关于聘请 (略) (略) 及子公司（期货、资管）洗钱风险及反洗钱工作情况审计服务项目；
资金来源: 企业自筹；
采购预算：80万元（人民币）；
项目内容：
(略) 及光大期货、光证资管反洗钱工作审计项目，将依据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》、 (略) 的通知要求实施（预计将在 * 年1月初发布），审计内容包括：
（一）反洗钱组织机构设置、反洗钱岗位人 (略) 职责情况；
（二）反洗钱内控制度 (略) 情况；
（三）客户身份识别和尽职调查情况；
（四）客户风险等级划分情况；
（五）监控名单筛查情况；
（六）可疑交易报告情况；
（七）客户身份资料和交易记录保存情况；
（八）洗钱风险评估开展情况及有效性；
（九）反洗钱培训和宣传情况；
（十）配合司法机关、行政机关打击洗钱活动及涉嫌洗钱犯罪信息移送情况；
（十一）反洗钱技术支持情况；
（十二） (略) 的其他相关反洗钱年审要求
（十三）其他相关工作内容。
因 (略) (略) 未发布 * 年度的通知，需求附件按照20 (略) 通知要求整理，根据往年经验，项目内容变动较小，对项目总工作量影响可控。
交付物包括审计方案、审计底稿、审计报告、证明材料、管理建议书等。
项目技术要求/性质：
交付物报告类型为审计报告。
（详见招标文件中的需求及技术参数要求附件）
二、投标人的资格条件
1.在中国境内注册并具有独立承担民事责任能力的合法企业；法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人，其母公司、 (略) 只能有一家投标；【营业执照副本、税务登记证书副本、组织机构代码证副本（若已办理三证合一，只需提供营业执照副本）】；
2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；
3. (略) (略) 必需的设备和专业技术能力；
4.有依法 (略) 会保障资金的良好记录；
5.参加政府采购活动前3年内，在经营活动中没有重大违法记录；
6.法律、行政法规规定的其他条件；
7.如果 (略) 报产品的制造商或国内总代理， (略) 报产品制造商或国内总代理出具的针对本项目的授权书或产品销售代理证书；
8.投标人须为 (略) ，能够出具审计报告，且为“证监会从事证券服务业务 (略) 名录”成员；
9.投标人须具有审计服务类似项目的实施案例；
10.截至投标截止时间前,经“信用中国”网站（www.credi *** ）、“中 (略) ”（www.ccg *** ）查询，被列 (略) 人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严 (略) 为记录名单的不得参加本采购项目；
11.本项目不接受联合投标及未经招标人同意的任何形式的转包、分包。
三、报名信息
1.报名截止时间（北京时间）： * 年12月23日23:00；
2.凡有意参加本项目的投标人，应当在光大证券集中采购管理平台（网址：https:/ *** ）进行供应商注册。 (略) 信息并上传注册材料后提交审核，审核通过方为注册成功。具体操作参见《光大证券集中采购管理平台供应商操作指南》（供应 (略) 址：
3.投标人通过光大证券集中采购管理平台（https:/ *** ）参与光大证券招标项目的报名。报名须上传报名材料（集中采购管理平台-资格审查功能模块），报名材料包括但不限于：公司营业执照副本、相关资质证书、法人代表证明书、授权委托书、授权人和被授权人身份证、审计服务类似项目的实施案例等报名材料（原件或者加盖公章的复印件，PDF格式彩色扫描件）；
4.为防止不正当竞争，不得以任何方式向项目组成员示意推荐人或推荐单位；
5.投标人需要承诺不出现串标、抬标等违反招标采购 (略) 为；
6.单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同（标包）项下的采购活动；
7.光大证券大 (略) 将根据资格审核结果，确定最终合格投标人。
四、招标文件获取信息
1.获取招标文件的时间（北京时间）: * 年12月24日00:00至 * 年01月05日13:30；
2.获取招标文件的方式：投标人完成注册、报名、报名材料上传并审核通过后， (略) 登录“光大证券集中采购管理平台”（网址：https:/ *** ）， (略) 投包件，免费下载招标文件；
3.特别提醒：各投标人如果 (略) 站查看采购信息的，若采购信息发生变动或修改，因投 (略) 查看，采购人不承担任何责任。
五、投标信息
1.投标截止时间（北京时间）： * 年01月05日13:30；
2.投标方式为：投标人通过光大证券集中采购管理平台（ 网址：https:/ *** ）上传递交电子投标文件；
3.逾期收到或不符合规定的投标文件将予以拒收。
六、开标信息及联系方式
1.开标时间（北京时间）： * 年01月05日13:30；
2.开标地点：光大证券集中采购管 (略) 上开标；
3.开标方式：光大证券集中采购管 (略) 上开标；
4.联系人: 潘力萌 电话： *** 邮箱： * b ***
殷志超 电话： *** 邮箱： * b ***
七、招标公告发布媒介
本次招标公告在光 (略) 和光大证券集中采购管理平台（ 网址：https:/ *** ）等媒体上发布。
八、注意事项
1.本项目只接受光大证券集中采购管理平台（网址：https:/ *** ）中已注册并审核通过的用户报名，未注册的供应商请及时办理注册手续，因未及时办理注册手续导致无法报名的，责任自负；
2.投标人须下载安装腾讯会议系统，我司将邀请投标人通过腾讯视频会议方式接入讲标，请各投标人提前准备。
(略)
大 (略)
* 年12月16日
AA * E;(11;)
京公网安备 11010802042560号