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鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）入围2023-2024年度临海市会计服务开放式框架协议采购项目的结果公告
一、采购项目信息
项目名称：2023-202 (略) 会计服务开放式框架协议采购项目
项目编号：临采2022-（ZJ）057
二、征集人信息
征集人名称： (略) 政府采购中心
征集人地址： (略) (略)
征集人和联系方式：徐女士-0576-*
三、入围供应商
供应商名称：鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）
供应商地址： (略) (略) 福田区福田街道福山社区滨河大道5020号同心大厦21层2101
供应商联系人和联系方式：刘大兴-*
四、入围产品
入围商品标项名称 入围商品名称 入围商品规格型号/服务描述 入围商品价格 2023-202 (略) 会计服务开放式框架协议采购项目 鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）2023-202 (略) 会计服务开放式框架协议采购项目 营业执照副本原件的扫描件:[{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/da85c8fb-71b5-40ca-894e-1dbe2738fb1a","name":"营业执照.jpg","url":"http://**-71b5-40ca-894e-1dbe2738fb1a","size":*,"type":"image/jpeg"}]
省级会计师事务所执业证书原件扫描件:[{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/4fe06ffe-c20a-4fce-ae9e-74cd4e*","name":"执业证书.jpg","url":"http://**-c20a-4fce-ae9e-74cd4e*","size":*,"type":"image/jpeg"}]
项目报名书:2023-202 (略) 会计服务 开放式框架协议采购项目报名书 项目名称 2023-202 (略) 会计服务开放式框架协议采购项目 供 应 商 简 况 企业名称 鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址 (略) 福田区福田街道福山社区滨河大道5020号同心大厦21层2101 法人代表 杨步湘 手 机 * 项目联系人 何芬芬 手 机 * 联系人QQ号码 * 本公司承诺： 一、我方已详细审查全部征集文件，同意征集文件的各项要求，我方向贵方提交的所有响应文件、资料都是准确的和真实的。 二、我方参与本项目前3年内的经营活动中没有重大违法记录，我方通过“信用中国”网站（http://**.cn）、中国政府采购网（http://**.cn）查询，未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单。 三、以上事项如有虚假或隐瞒，我方愿意承担一切后果，并不再寻求任何旨在减轻或免除法律责任的辩解。 四、我单位申请如通过审核，保证按照本项目征集文件的要求和申请资料的承诺与贵方签订协议，保证履行协议条款。附件3提供的收费标准为我方本项目的承诺优惠率，在本框架协议第二阶段成交供应商的确定时如采购人直接选定我方为成交供应商，我方可在此承诺优惠率基础上再给予优惠。 (略) 签字盖章之日起至协议期满有效。 法定代表人（签字或盖章）： 供应商名称（公章）： 2022年12 月 20 日
供应商专职技术人员基本情况表:供应商专职技术人员基本情况表 序号 姓名 年龄 学历 现从事的专业 从事本专业工作年限 执业资格证书名称及编号 1 杨步湘 47 本科 审计 19 * 2 朱亦平 51 本科 审计 177 * 3 覃建荣 49 本科 审计 13 * 4 刘大兴 49 本科 审计 19 * 5 陶优优 34 本科 审计 9 * 6 许鑫 43 本科 审计 9 * 7 毕诗巧 41 本科 审计 6 * 8 陈世芸 48 本科 审计 16 * 9 欧阳春竹 54 本科 审计 19 * 10 王亚菲 44 本科 审计 18 *
采购需求响应情况表:采购需求响应情况表 序号 ▲采购要求 供应商具体承诺情况 1 供应商须严格遵守会计服务工作相关操作规程,并做到： 1、自觉遵守有关规定，严格执行会计服务的廉政纪律和职业道德，保守工程资料数据的秘密。 2、严格按照采购人的有关规定和要求实施会计服务等，接受采购人的指导、监督和管理，同时按采购人的质量和进度要求及时提供结果以及与服务事项相关的资料。按采购人规定的格式、要求起草有关文书和其他材料。 3、不得将承接的业务对外转包，不得以任何借口违反会计服务相关准则和质量控制准则，降低执业质量，并同意对承担相关业务的质量向社会公示； 4、愿意接受相关部门对项目质量的审查考核。 承诺遵守相关操作规程 2 供应商项目小组成员应包含不少于2名本单位的注册会计师。 承诺人员符合要求 3 供应商报价不得超过以下标准（最高限制单价）： 1、注册会计师或高级会计师1000元/天。采购人有奖惩制度的，双方另行协商。 2、 (略) 物价局《关于调整会计师事务所服务收费标准的通知》（浙价服【2011】91号）核定的标准下限不低于30%的优惠； 3、采购人在本框架协议第二阶段成交供应商的确定时如直接选定某家入围供应商为成交供应商，可要求该供应商在此承诺优惠率基础上再给予优惠。 我单位承诺优惠率为： 30 % （说明：譬如打9折就填优惠率为10%） 4 供应商与采购人签订合同后按约定时间完成会计服务并通过采购人验收。 承诺按约定完成工作，并通过验收 5 采购监管部门和征集人有权根据网上采购系统的执行情况调整议价的限额标准及交易规则，供应商应无条件遵守网上采购系统的操作规定和交易规则。 承诺遵宁操作规定和交易规则 备注： (略) 政府采购中心将会对最终入围的供应商的全部报价在浙江政府采购网上公开。 供应商名称（公章）： 日期：2022年12月20日
项目小组人员情况表及证明材料:[{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/edb04fc9-7071-4348-ae93-3191cb8f2af4","name":"人员1.jpg","url":"http://**-7071-4348-ae93-3191cb8f2af4","size":*,"type":"image/jpeg"},{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/966abfb2-7623-4484-b8b0-7dd5b806d830","name":"人员2.jpg","url":"http://**-7623-4484-b8b0-7dd5b806d830","size":*,"type":"image/jpeg"},{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/0b88449a-8b37-4940-a9fe-34dabf263a7f","name":"人员3.jpg","url":"http://**-8b37-4940-a9fe-34dabf263a7f","size":*,"type":"image/jpeg"},{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/0281a666-7d7d-442e-9b67-3e39a899ab77","name":"人员4.jpg","url":"http://**-7d7d-442e-9b67-3e39a899ab77","size":*,"type":"image/jpeg"},{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/371caea9-8155-4bd5-9397-b2769f78ea06","name":"人员5.jpg","url":"http://**-8155-4bd5-9397-b2769f78ea06","size":*,"type":"image/jpeg"},{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/4d09b09c-2b45-497a-a748-c068c*","name":"人员6.jpg","url":"http://**-2b45-497a-a748-c068c*","size":*,"type":"image/jpeg"},{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/ba5d517a-6fce-4e1f-82e9-c8cc67ca36e7","name":"人员7.jpg","url":"http://**-6fce-4e1f-82e9-c8cc67ca36e7","size":*,"type":"image/jpeg"},{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/20c7870b-26ac-4f39-969b-c8100e0c0d89","name":"人员8.jpg","url":"http://**-26ac-4f39-969b-c8100e0c0d89","size":*,"type":"image/jpeg"},{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/b*-8bec-485e-81df-3a7fd9a559cd","name":"人员9.jpg","url":"http://**-8bec-485e-81df-3a7fd9a559cd","size":*,"type":"image/jpeg"},{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/82d4860e-6d91-47b5-b850-4043dba1a3e4","name":"人员10.jpg","url":"http://**-6d91-47b5-b850-4043dba1a3e4","size":*,"type":"image/jpeg"},{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/646bc0aa-0297-4356-8947-01f*e26","name":"人员11.jpg","url":"http://**-0297-4356-8947-01f*e26","size":*,"type":"image/jpeg"}]
技术服务方案:技术服务方案 一、审计目标 (略) 资产、负债和损益的真实性、合法性和效益性及其有关经济活动进行审计，提出审计意见和建议，出具审计报告。 二、审计内容 （一）财务状况的真实性 重点审查企业审计期间的财务状况和经营成果是否真实、完整，账实是否相符，会计核算是否准确，主要内容包括： 1、企业财务会计核算是否准确、真实，是否存在财务状况和经营成果不实的问题； 2、企业财务报表的内容和编报是否符合规定，是否存在故意编造虚假财务报表等问题； 3、企业会计账簿记录与实物、款项和有关资料是否相符； 4、企业采用的会计确认标准或计量方法是否正确，有无随意变更或者滥用会计估计和会计政策，故意编造虚假利润等问题。 （二）财务状况及财务收支的合法性 重点审查企业审计期间，企业的财务收支管理和核算是否符合国家有关规定。主要内容包括： 1、企业收入、成本费用的确认和核算是否符合有关规定，有无虚列、多列、不列或者少列收入及成本费用等问题； 2、企业资产、负债、所有者权益的确认和核算是否符合有关规定，有无随意改变确认标准或计量方法，以及虚列、多列、不列或者少列资产、负债、所有者权益等问题。 （三）企业财务的效益性 重点审查企业的盈利能力状况、资产质量状况、债务风险状况、经营增长状况等方面经济指标完成情况。 1、盈利能力状况审计。主要通过资本及资产报酬水平、成本费用控制水平和经营现金流量状况等反映企业盈利能力的财务指标，审查企业领导干部在任职期间企业的投入产出水平和盈利能力。 2、资产质量状况审计。主要通过资产周转速度、资产运行状态、资产结构以及资产有效性等方面的财务指标，审查企业领导干部任职期间企业占用经济资源的利用效率、资产管理水平与资产的安全性。 重点对不良资产进行审计，按照企业领导干部任期职责、任期时间及不良资产产生原因等情况，分清企业不良资产产生的责任。核实企业领导干部任期以前存在的不良资产、任期内消化的任期以前的不良资产、任期内新增不良资产以及任期内因客观因素新增的不良资产。 3、债务风险状况审计。主要通过债务负担水平、资产负债结构、或有负债情况、现金偿债能力等方面的财务指标，审查企业领导干部任职期间企业的债务水平、偿债能力及其面临的债务风险。可参考指标包括：资产负债率、速动比率、现金流动负债比率、带息负债比率、或有负债比率等。 4、经营增长状况审计。 (略) 场拓展、资本积累、效益增长以及技术投入等方面的财务指标，审查企业领导干部任职期间企业的经营增长水平、资本增值状况及持续发展能力。 （四）遵守法律法规和执行重大经济决策情况 审查企业审计期间，企业重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项（以下简称“三重一大”事项）的决策规则和程序是否建立健全，经济决策方案是否得到良好的执行以及执行的结果是否达到决策目标要求等内容，明确企业领导干部在重大经济决策中应负的责任。具体内容包括： 1、企业是否建立了“三重一大”事项决策机制，制定的基本程序是否符合规定，是否存在未经决策机构集体讨论、由企业领导干部个人或少数人决策的问题。 2、重大经济决策的内容是否符合国家有关法律法规、政策及规定。 3、重大经济决策是否经国家有关部门核准或审批，所签订协议或者合同内容是否符合企业实际，是否存在损害本企业利益的条款。 4、重大经济决策方案是否得到良好执行，是否明确了具体的管理部门，是否进行过程监控。 5、重大经济决策是否存在重大风险，决策方案中有无预防和控制风险转化为损失的应对措施，决策执行的结果是否达到决策目标要求，是否给企业造成损失或潜在损失等。 （五）内部控制建立及执行情况 审查企业审计期间企业内部控制的健全性、适当性和有效性，并结合企业领导干部的职责要求确定其在内部控制建立及执行中应承担的责任。重点审查以下内容： 1、内部环境。审查企业治理结构是否合理，机构设置与权责分配是否明确，内部审计机构是否健全，人力资源政策是否有效制定和实施等。 2、风险评估。审查企业是否能够及时识别经营活动中与实现内部控制目标相关的内、外部风险，是否采用定性与定量相结合的方法，系统分析风险并合理确定风险应对策略等。 3、控制活动。审查企业不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等控制措施是否恰当、有效，能否运用控制措施，对各种业务和事项的风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。审查企业是否建立信息与沟通制度，内部控制相关信息的收集、处理和传递程序是否明确，内部控制相关信息能否在企业内、外部各方面及时沟通和反馈，是否建立反舞弊机制等。 5、内部监督。审查企业是否制定内部控制监督制度，是否明确内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限，是否制定内部控制缺陷认定标准，是否定期对内部控制有效性进行自我评价等。 （六）遵守廉洁从业规定情况 主要审查有无违反国家法律法规和廉政纪律,违反八项规定，以权谋私，贪污、挪用、私分公款，转移国家资财，行贿受贿和挥霍浪费等行为。主要内容包括： 1、有无以权谋私和违反廉洁从业规定的问题； 2、根据人事、纪检监察部门的意见，需要审计查证的事项； 3、根据群众反映，需要审计查证的问题； 4、其他违法、违纪问题。 三、重点审计的范围 （一）资产管理方面 1、资产的日常管理是否到位，年末盘点手续是否齐全； 2、资产的产权关系是否明晰，资产的处置是否履行了相应的报批程序，是否存在因管理不严而造成人为丢失、毁损的情况； 3、是否存在个人或小集体长期无偿占用国有资产的情况； 4、资产的处置中是否因处置不当而造成国有资产的流失，国有资产的收益是否得以体现等。 5、检查自有物业资产是否办理产权证，产权证权属关系是否清晰；检查自有物业资产是否用于抵押或为他人作抵押担保。 6、对自有物业资产进行清点，确保公司账面资产与实物、卡片账一致。 （二）合同审计 审查是否建立了相关的制度，测试制度是否有效并得到执行，合同审批与签署是否符合有关制度；用印审批是否遵守了相关的制度；合同执行过程中是否按照合同约定的条款执行，是否存在违规现象。 （三）采购审计 审阅任期内是否建立了采购相关制度，测试相关制度是否有效、健全，采购相关制度是否得到执行。重点关注采购预算与实际执行情况的对比分析，任期内资产、物资采 (略) 相关规定，招标采购、竞争者性谈判、直接委托三种采购方式下的物资采购执行情况。审阅采购合同，测试合同签订、归档是否符合规定。检查采购物资的验收情况，采购付款是 (略) 规定执行。公司是否建立了合格供应商清单，供应商文档管理是否完善；是否对供应商进行评价。 （四）工程审计 1、审查工程制度是否有效、完善，工程有关的制度内容是否合规；工程项目是否执行了预算制度，预算外工程项目的管理情况；工程项目从立项申请、可行性研究、报建、施工、验收、结（决）算是否履行相应的审批程序，工程建设决策是否合理、合规，工程项目应招标的项目是否按照规定履行了招投标程序，工程项目的档案管理是否完善。 2、工程的财务核算是否准确、合理； 3、查看在建工程进度款的支付情况，工程款支付手续是否完备，支付条件是否按合同进行； 4、转为固定资产的时间是否符合规定，有无转资不及时少提折旧的情况；有无固定资产清理损失挂账，未计入当期损益的问题。 （五）资金审计 查阅相关资金有关的内控制度，审查与资金有关的内控制度是否完善，测试资金有关的内控制度是否有效并得到执行，检查不相容职务是否相分离；检查资金（包含现金）收支是否真实、合法、合规；检查票据、印章的使用和保管是否符合法、合规。 （六）费用审计 审阅费用相关制度，测试其是否有效并得到执行；检查公司是否执行并严格遵守了费用预算，检查各类费用报销的事由、标准、审批等是否合法、合规。 （七）收入审计 1、各项收入确认是否符合会计准则规定，是否有依据，记录是否完整； 2、核实物业出租情况，重点关注实际物业面积与合同租赁面积的差异，有无截留、转移租金收入或将租金收入账外存放形成资金体外循环的情况。 3、结合合同核实各项收入，如手续费收入、停车费、广告位收入、水电费代收代缴差价收入、物业费等收入。 （八）往来款及债务情况审计 1、对应收账款、其他应收款进行账龄分析，列出往来明细表，核查公司是否建立健全催收制度，并得到确实的执行； 2、是否存在尚未处理的坏账损失；坏账准备的提取、转回与核销是否符合规定；收回已经核销的应收款项是否及时入账； 3、是否存在三年以上尚未收回的应收款项，对三年以上未回款项相关部门写书面情况说明； 4、长短期借款是否严格执行有关债务管理的制度办法；借款费用的处理是否符合会计准则规定； 5、应付款项中是否存在无明确支付对象或虚假支付对象的情况； 6、其他应付款往来账务处理中是否有核算收支、调节损益现象；其他应付款的其他中有无核算项目的明细或详细明细清单； 四、审计的程序 整个经济责任审计共分为四个阶段： 1、准备阶段：了解企业基本情况，选配审计人员组成审计小组，编制审计计划，进行风险评估。 2、实施阶段：收集审计资料，评价企业内部控制，实施实质性程序，进行审计取证工作，整理、编写工作底稿，复核工作底稿。 3、报告阶段：编写审计报告，与被审计人及委托单位交换意见，根据意见修改报告，最后完成正式审计报告。 4、归档阶段：审计资料整理归案,建立审计档案。 五、审计方法 （一）内部控制符合性测试 1、检查内控制度的程序：询问、了解、检查文件、实地观察、穿行测试。 （1）确定被审单位内控制度的标准模式； （2）检查被审单位内控制度现状； （3）进行内部控制的测试； （4）进行内部控制的综合评价； （5）必要时进行实质性测试。 2、方法：流程图法、调查表法、描述法。 3、测试被审单位内控制度的有效性（符合性测试），检查认为健全完善的内控制度是否得到认真贯彻执行、是否有效地保证各项控制目标的实现。 4、评价内控制度建立和执行情况，即内部控制系统评审。 (略) 内部控制管理制度，相关内控制度的执行情况。 (略) 在财务支出方面是否有章可循，照章办事。 （二）实质性测试方法 1、对报表、账簿、凭证的查阅审计：原始凭证的真实、合法性；金额的正确性；账务处理的规范准确性；账簿记录的正确性；资产、负债真实性、计价准确性等。 2、对一些报表项目的分析性复核：钩稽关系的正确性，金额、比例等的合理性等。 （三）投资项目及重大经济决策事项 1、首先摸清在领导干部任期内，都有哪些经济决策事项，投资的性质和种类，然后有重点地选择几个金额较大的项目，有步骤地审计其立项情况，投资方案情况，资金来源和使用情况，项目预决算情况，投资效益及效果情况。审查其决策的背景、决策的过程、决策的执行和落实情况，决策的效果情况。以此来确定和评价领导干部的任期经济责任。 2、对外投资是否真实，投资决策程序及批复是否规范，是否取得了预期的投资回报；对外投资核算的方法是否符合会计准则、 (略) 的有关规定；投资收益（损失）的确认是否及时、正确，有无投资收益（损失）不入账的情况；投资减值准备的提取、转回与核销是否符合规定。 3、对在经济责 (略) ， (略) 的审计报告、歇业申报程序、资产清算申报表等歇业资料进行核对。并对应 (略) 财务部账面实际收回的金额进行审计。 （四）领导者本人执行廉政纪律情况 通过对帐务的审计，审查领导干部本人是否违规报销应由个人负担的各项费用（用车、通讯工具使用、出国出境支出等），是否存在私设“小金库”为个人或小集体发放各种钱物的问题，甚至挪用、贪污公款的行为，是否存在个人长期无偿占用、甚至侵占公共财产的行为。 （五）对领导干部任职期间内的综合评价 1、抽调公司组织人事部、企业管理部门有关人员召开会议，宣读离任领导干部述职报告，进行民意测评。按评定的要素，以领导干部守法、守纪、守规、尽责情况为重点，以领导干部任职期间本单位财政收支、财务收支以及有关经济活动的真实、合法和效益为基础”，具体涵盖科学经营决策、遵纪守法、履职尽责、经营管理、财务收支、廉洁自律等主要六个方面，分别以（好、较好、一般、差、不了解）五个等次，由参加测评人员选择。测评时单位领导应当回避，并以不记名填表方式进行。测评后，由审计组进行统计，并将统计结果纳入到审计结果的评价之中。 2、根据公司领导干部在其任职期间应履行的责任即：财务责任、管理责任和法纪责任，围绕公司经营管理活动、经济效益情况、内部控制管理的健全程度、遵守国家法纪法规等方面，对其在任职期内的经营业绩和经济责任进行综合评价。 执业质量控制制度 一、总则 1．为了强化鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下称本所）业务管理运作机制，保证工作质量，明确本所的管理架构、业务分工以及职务权限和责任，实现业务的有序、高效运行，制定本规定。 2．本所业务管理实行三级管理架构，即： 一级业务管理——项目主管及专业技术委员会（组成：股东+总审等） 二级业务管理——部门经理（高级经理、项目负责经理） 三级业务管理——项目经理（外勤主管） 本所可视约定项目的性质、规模等因素调整担任三级业务管理的人选。 二、股东及专业技术委员会专业岗位职责 1．组织本所各级专业人员认真执行注册会计师执业道德规范，独立、客观、公正出具真实和合法的审计报告，并严守客户商业秘密。 2．召集专业技术会议，讨论解决审计疑难事项。 3．组织制订和修改专业规范，保证本所审计工作符合执业规范要求。 4．组织制订和完善质量控制体系，实施本所全面质量控制。 5．组织制定和修改完善业务人员的奖惩、后续教育等业务管理制度，不断提高本所业务人员的专业素质水平。 6．签署决定接受委托项目审计约定书，委派或参与大型企业审计小组，审批大型企业审计计划、修订工作底稿、完成工作底稿与审计报告的重点审核职责，签发有关约定项目报告书。 7．安排部门经理（项目分管经理、高级经理）及有关人员的工作，了解、评价其业务水平，考核其业绩表现，并对他们的工作进行协调、控制和督导。 8．授权专业标准部协助作好相关工作，并对他们的工作进行督导。 9．批准外聘专家协助本所审计工作。 10．与本所业务开拓和发展有关的其它职责。 三、部门经理（高级经理）的职责 1．向主管股东负责，领导所在部门员工遵守注册会计师职业道德纪律，规范执业， 组织实施和完成部门业务工作计划。 2．授权与客户洽谈业务，决定审计目标、范围、时间及收费标准。 3．依据本部门计划、约定项目情况，调配人员，组织外勤小组，实施各项审计业务，以及掌握作业进程，有效地修正计划。 4．协助拟定、审批、转呈业务约定书、总体审计计划、具体审计计划、工作底稿、函件及证明材料。 5．完成工作底稿与报告书的一般审核（包括适当的详细审核）的基本职责，按照独立审计准则的要求，认真审阅修订报告书、已审会计报表及会计报表附注，保证达到规范要求。 6．规划与协调与客户发生的各种活动，主动组织回访老客户、走访新客户的工作，开拓业务新领域。 7．除本人完成必须的培训外，参与并担负本所对在职员工的部分培训工作。 8．负责所管辖员工的年度业绩考核工作，向股东推荐晋升人员。 9．与员工经常沟通思想，妥善协调人际关系，维持正常的工作情绪；及时发现与纠正不良倾向与行为，崇尚职业道德，提高服务意识。 10．作好与业务工作相关的行政管理工作，如负责约定项目服务费与代垫费用的及时回收工作，控制和审核所管辖员工的加班工时，督促员工及时完成工作时间记录等。 11．及时向主管股东汇报有关情况与问题，完成主管股东交办的其它工作。 12．经理助理协助经理做好所在部门的行政、业务管理工作，完成经理交办的工作，必要时履行经理职责。 四．项目经理的职责 1．认真执行经理（高级经理、经理助理）布置的各项工作。 2．作为审计程序的直接执行者和督导人，应当自觉接受相应专门技术培训并掌握本所审计程序与其它执业规范。 3．根据业务调配指令，带领项目小组实施业务工作，帮助部门经理进行事务管理。 4．在执行业务中，代表项目小组与客户商谈、讨论有关事项。 5．实施业务时，领导项目小组进行预备调查、根据小组人员配备进行分工、编拟方案、作业计划、时间控制预算、约定书等，并及时上报部门经理（项目负责经理）或项目主管股东。 6．在外勤工作中，应当担负重要的、复杂的、难度较大的帐项测试和证据搜集工作。 7．及时地详细审核审计员所完成的单项工作底稿。 8．撰拟审计工作小结，填报复核及批准汇总表、审计工时记录汇总表等。 9．负责编制或指导并详细审核审计员编制的报告书、已审会计报表、会计报表附注、其他财务会计资料。 10．负责或指定审计员办理发送报告书未定稿及调整分录资料等，指导客户调帐。 11．负责办理计算代垫费用、通知业务秘书印发报告书等工作，及时收回服务费及代垫费用。 12．积极参与经营工作，回访老客户、开拓新客户。 13．负责安排已委托审计客户的年终存货盘点以及会计报表审计的具体日期，上报部门主管/经理。 14．负责撰拟管理建议书，致董事会函以及客户要求出具各种证明文件。 15．督导审计员完成本职工作，负责项目考核和部分年度考核工作。 16．按本所要求，担负相应的培训工作。 17．必要时经授权可履行项目负责经理的有关职责。 五．审计员/助理审计员的职责 1．审计员/助理审计员系审计程序的直接执行者，接受项目经理的业务安排和指导。 2．认真接受专业技术培训，自觉学习，熟练掌握本所审计规程。 3．按照作业计划有关程序要求，开设工作底稿，做好符合性、分析性、实质性的测试工作，协助项目主管搜集证据、资料。 4．审计员/助理审计员未能获得项目经理必要指导，或与项目经理有不同意见，可以向部门经理（项目负责经理）反映，但在未获答复前须服从项目经理的决定，不得在客户面前争论或表示不满。 5．负责整理和保证档案的完整、整洁、规范化。 6．参与编制报告书、已审计会计报表、会计报表附注及其他财务资料。 7．完成外勤主管、部门经理交办的事项，包括被指定为履行外勤主管职责，完成某一特定审计项目。 档案管理制度 人事档案管理就是将人事档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用的活动。人事档案是人事管理活动中形成的，记述和反映个人经历和德才表现，以个人为单位组合起来，以备考察的文件材料。主要是由人事、组织、劳资等部门在培养、选拔和使用人员的工作活动中形成的，是个人经历、学历、社会关系、思想品德、业务能力、工作状况以及奖励处罚等方面的原始记录。是个人参与社会方方面面活动的记载和个人自然情况的真实反映。 (略) 档案管理工作，使档案管理工作做到及时、完整、安全、方便查询， (略) 服务， (略) 档案管理制度。人事档案由人事部门统一管理。人事部门设在办公室，具体由办公室主任负责。档案管理人员应合理归档、保管。 1、人事档案保管制度的基本内容 建立健全保管制度是对人事档案进行有效保管的关键。其基本内容大致包括五部分：材料归档制度；检查核对制度；转递制度；保卫保密制度；统计制度。 (1)材料归档制度。新形成的档案材料应及时归档，归档的大体程序是：首先对材料进行鉴别，看其是否符合归档的要求；其次，按照材料的属性、内容，确定其归档的具体位置；再次，在目录上补登材料名称及有关内容；最后，将新材料放入档案。 (2)检查核对制度。检查与核对是保证人事档案完整、安全的重要手段。 检查的内容是多方面的，既包括对人事档案材料本身进行检查，如查看有无霉烂，虫蛀等，也包括对人事档案保管的环境进行检查，如查看库房门窗是否完好，有无其他存放错误等。 检查核对一般要定期进行。但在下列情况下，也要进行检查核对： ——突发事件之后，如被盗、遗失或水灾火灾之后： ——对有些档案发生疑问之后，如不能确定某份材料是否丢失。 ——发现某些损害之后，如发现材料变霉，发现了虫蛀等。 (3)转递制度。转递制度是关于档案转移投递的制度。档案的转递一般是由工作调动等原因引起的，转递的大致程序如下： ①取出应转走的档案； ②在档案底账上注销； ③填写《转递人事档案材料的通知单》； ④按发文要求包装、密封。 在转递中应遵循保密原则，一般通过机要交通转递，不能交本人自带。另外，收档单位在收到档案，核对无误后，应在回执上签字盖章，及时退回。 (4)保卫保密制度。具体要求如下： ①对于较大的企业，一般要设专人负责档案的保管，应齐备必要的存档设备。 ②库房备有必要的防火、防潮器材。 ③库房、档案柜保持清洁，不准存放无关物品。 ④任何人不得擅自将人事档案材料带到公共场合。 ⑤无关人员不得进入库房。严禁吸烟。 ⑥离开时关灯关窗，锁门。 (5)统计制度。人事档案统计的内容主要有以下几项： ①人事档案的数量。 ②人事档案材料收集补充情况。 ③档案整理情况。 ④档案保管情况。 ⑤利用情况。 ⑥库房设备情况。 ⑦人事档案工作人员情况。
(略) 公共资源交易中心网站注册截图:[{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/e*e-ca7a-4009-ace9-8bf89e99da86","name":"公共资源1.jpg","url":"http://**-ca7a-4009-ace9-8bf89e99da86","size":*,"type":"image/jpeg"},{"fileId":"1062CM/bj/*/*/*/99a50f4f-f6a4-42b8-94bc-f2bb7734d931","name":"公共资源2.jpg","url":"http://**-f6a4-42b8-94bc-f2bb7734d931","size":*,"type":"image/jpeg"}]30%
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